专利制度下的市场进入壁垒分析

论文摘要

一直以来,专利制度以知识的专有垄断性来保证私人报酬与社会报酬相一致并促进创新。但专利制度本身也有缺点,由于这种专有垄断性,申请或获得专利的在位厂商在保护期间内拥有知识(技术)的独占权和排他权,可以将潜在竞争者排除在产业外,或以相对潜在竞争者索取更高的价格或以更低的成本生产,并获取垄断利润。这种进入壁垒的存在会影响市场竞争程度,进而影响市场的有效运行。在目前我国大力推进自主创新的强国战略之际,专利制度激励技术创新、鼓励技术扩散的作用得到一致认可,而实际操作和理论研究中往往忽视了制度本身是用市场垄断权来保证创新作用的实现,会形成进入壁垒,最终将降低创新能力,危害产业创新能力的提高和产业结构的调整。因此,深入认识专利制度下的市场进入壁垒及其对我国各产业市场结构的影响就是一个非常重要的理论课题,同时也是国家层面制度改进和企业层面决策制订必须面对的现实挑战。研究专利制度下的市场进入壁垒主要有两个难点,一是在专利制度的制度约束下,市场进入壁垒具有不同于其他结构性进入壁垒和战略性壁垒的特点,并由此导致其作用方式的差异性和复杂性,因而目前缺乏系统的理论分析;二是考虑制度因素后,如何实际测算进入壁垒在我国产业中的强度和作用范围。这是我国政府改进专利制度和企业选择专利战略要解决的实际问题。因此,本文从进入壁垒和专利制度的理论梳理入手,把专利制度下的市场进入壁垒理解为一种厂商利用政府法律制度构筑壁垒的市场现象。这种现象具有强排他性、公开性和时效性三个特点,形成的垄断可以概括为一种短期的开放性的动态垄断。而且排斥潜在竞争对手的作用最终通过三种形式表现出来,其中标准障碍是其特有的形式。由此可以看出,专利制度下的市场进入壁垒既不完全等同于结构性进入壁垒,也不完全等同于战略性进入壁垒。从表面看,似乎和许可证制度等制度造成的结构性壁垒接近,但是从其作用的机理来分析,更趋向是一种战略性进入壁垒。由于专利制度下市场进入壁垒的特殊性,本文实证部分首先分阶段逐步地测算了我国各产业进入壁垒的高度,发现大部分产业是处于竞争充分的状态,有一些产业出现过度进入,另一些产业则属于政府管制产业。那么,所有的产业是否都受到专利制度的影响,同时从数据上显示充分竞争以及过度进入的产业中是否就能排除专利制度下市场进入壁垒呢?本文剔除了政府管制产业的数据,进一步构建了29个产业9年数据的面板模型,得到以下主要结论:(1)专利制度下的市场进入壁垒是存在的,而且专利授予造成的壁垒强于专利申请造成的壁垒;(2)专利申请期和公开制度促进了产业内竞争。当产业内专利申请集中在实用新型和外观设计领域时,该产业进入壁垒会降低,企业进入数量会在专利申请期后增加;(3)目前存在过度进入的产业不是由专利制度不完善造成的。在对策和建议部分,本文从两个角度出发,首先从公共政策方面,在肯定我国专利制度运行良好的基础上,尝试从产业特性和我国产业现状出发,提出改进专利制度、制订反国际专利垄断的国家专利战略、繁荣专利交易市场等完善我国专利运作制度的建议。在企业行为方面,希望企业能重视专利策略、积极参与国际专利竞争,从而提升产业技术能力,促进产业整体创新能力的提升。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第一章 绪论
• 第一节 论文研究的背景及意义
• 第二节 国内外研究综述
• 第三节 论文研究的基本思路、方法和主要创新点
• 第二章 进入壁垒理论与专利制度研究
• 第一节 进入壁垒理论
• 第二节 专利制度
• 第三章 专利制度下市场进入壁垒特点及表现形式
• 第一节 专利制度下的市场进入壁垒特点
• 第二节 专利制度下的市场进入壁垒表现形式
• 第四章 专利制度下市场进入壁垒的实证分析
• 第一节 测算指标及定性分析
• 第二节 样本数据选择
• 第三节 进入壁垒的测算
• 第四节 产业水平的面板模型和结论
• 第五章 对策与建议
• 第一节 国家专利制度的改进
• 第二节 企业专利策略的改进
• 参考文献
• 致谢