外商直接投资影响技术创新的机理与经验研究

论文摘要

21世纪以来,科技全球化迅速扩张,不可逆转。外商直接投资（FDI）对发展中国家的技术创新能力构建具有重要作用。但是,跨国公司的进入究竟是给国内市场带来了巨大竞争压力,从而提高内资企业竞争力?还是使我国成为了全球产业链中的一个加工制造基地?因此,更加理性地认识外资的作用具有重要的参考意义。为了从理论上更好地阐述FDI对我国技术创新的作用渠道与作用程度,本论文首先从投入要素、开放程度、制度因素、中微观层面因素和其余吸收能力5个方面分析了影响技术创新能力的因素；其次,以直接作用和间接作用为视角,对FDI的作用机制进行详细而全面的分析。其中,直接作用包括示范与模仿效应、人员流动效应和联系效应；间接作用中起中介作用的是以技术机会和技术占有为主的技术体制,以市场竞争和市场成长为主的市场结构。本文的实证模型由经典Griliches-Jaffe知识生产函数推导得出,利用面板数据研究了外商直接投资、自主研发（研发投入和人力资本）和制度因素对我国技术创新能力的影响,得出以下主要结论：（1）以全国专利申请量、发明专利、实用新型专利和外观设计专利为被解释变量时,单独的FDI不会对我国创新能力产生促进作用；（2）区域实证分析中,对中国技术创新的影响存在着明显的区域性特征,即对东部地区无显著影响,对中部地区影响显著为正,对西部地区影响则显著为负；（3）所有实证分析中,非国有化程度、城市化程度和对外开放度三个制度变量都直接提高了我国技术创新能力,并通过增强FDI的吸收能力起到间接作用；（4）研发资金投入对专利申请量有着显著的正向作用,且贡献程度较大,而三大地区的科技人员投入却不尽如人意,说明科技人员的科研效率不是很高,科技成果很大程度上依然取决于研发经费的投入。结果显示,我们不能盲目地以为外资引进的越多越好,FDI对国内企业的技术促进作用并非普遍认为的那样显著,其作用是有限的。更高水平的FDI,并不一定会带来更强的创新能力和创新精神。最后,针对研究中发现的问题,提出了切实可行的政策建议,并对本文下一步的研究方向作出规划。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 插图索引
• 附表索引
• 第1章 绪论
• 1.1 研究背景意义
• 1.1.1 选题背景
• 1.1.2 研究意义
• 1.2 文献综述
• 1.2.1 技术创新指标测度综述
• 1.2.2 FDI对东道国技术创新影响文献综述
• 1.2.3 文献评述
• 1.3 研究内容和框架
• 1.4 论文主要创新点
• 第2章 FDI影响技术创新的传导机制
• 2.1 技术创新内涵与影响因素分析
• 2.1.1 技术创新内涵
• 2.1.2 技术创新影响因素分析
• 2.2 FDI对技术创新的传导机制分析
• 2.2.1 直接作用
• 2.2.2 间接作用
• 第3章 FDI对中国技术创新影响的经验研究
• 3.1 基本模型推导
• 3.1.1 知识生产函数简介
• 3.1.2 FDI影响东道国技术创新的理论模型
• 3.2 计量方法、变量选取与数据说明处理
• 3.2.1 计量方法
• 3.2.2 变量选取
• 3.2.3 数据说明及处理
• 3.3 实证结果分析
• 3.3.1 全国数据经验证据
• 3.3.2 各地区数据经验证据
• 3.3.3 作用机制的实验模拟
• 3.4 本章小结
• 第4章 政策建议
• 4.1 合理优化FDI结构
• 4.1.1 加大中部地区引资力度,提高西部地区引资质量
• 4.1.2 提高FDI加工制造环节的技术水平
• 4.1.3 加强吸引西方发达国家跨国公司
• 4.2 提高吸收能力,加强自主创新能力
• 4.2.1 增强本地企业的自主创新意识
• 4.2.2 大幅度增加创新投入
• 4.2.3 加快国有企业改革
• 4.2.4 改善人力资本,提高基础设施水平
• 4.2.5 建立有效知识产权保护制度
• 4.2.6 优化升级贸易结构
• 结论
• 参考文献
• 致谢
• 附录A 攻读学位期间发表的论文