论世界贸易组织争端解决机制中仲裁制度的运用和完善 ——比较北美自由贸易区法律与实践

论文摘要

WTO争端解决机制是WTO的中流砥柱，保证着WTO运转的正常性、持续性和进步性，被视为“WTO的最独特贡献”。而作为WTO争端解决机制组成部分的仲裁制度，从《哈瓦那宪章》到《关于解决争端的规则与程序的谅解》，历经半个多世纪，从无到有，在借鉴传统国际仲裁优点的基础上对其做出了适合WTO体制的改良，使WTO独立仲裁制度成为与专家小组方式并存的、独立的争端解决方式。WTO对仲裁制度在解决争端方面的作用、地位是持肯定态度的。但是，就是这样一种在传统上被确认为行之有效的争端解决方式长期以来在WTO内部缺乏实践的支持，提交WTO仲裁的案件寥寥无几，WTO仲裁制度在实践中如何运行难以为人所知。同时，学界在热衷于研究WTO争端解决程序的时候，对仲裁制度往往是点到即止或刻意回避，难以更深入地展开。可见，仲裁方式在WTO争端解决机制处于一种相当尴尬的地位。本文将以比较分析北美自由贸易区争端解决机制中仲裁制度的灵活运用和实践影响为切入点，在详细梳理WTO争端解决机制中仲裁制度理论构建与实践发展的基础上，提出完善WTO仲裁制度的若干设想。围绕以上问题，文章结构安排如下：第一章重点论述WTO争端解决机制中仲裁制度的发展和渊源，以此为据，明确在从GATT到WTO的发展过程中，仲裁方式或隐或现，始终存续在争端解决机制内，这是仲裁制度在WTO内部应该得到重视的历史背景。第二章从分析仲裁制度的实体性和程序性问题入手，结合相关案例，详细论述WTO仲裁制度中独立仲裁、辅助性仲裁和特殊仲裁的内容，并在比较独立仲裁和专家组程序的关系及三类仲裁彼此间关系的基础上，明确三类仲裁的定位。这是仲裁制度在WTO内部可以得到重视的制度设计。第三章以在实践中运用发展仲裁制度的“集大成者”—北美自由贸易区为例，重点分析其投资争端解决机制中仲裁制度的程序设计，把握其面面俱到的规范性和灵活的协调性，归纳其仲裁制度的创新之处。这是仲裁制度在WTO内部必须得到重视的实践压力。第四章是本文的“画龙点睛”之处，在系统分析WTO内部仲裁制度和对比北美自由贸易区仲裁制度的前提下，进一步全面剖析WTO仲裁制度适用困境的主观原因、客观原因和主要原因，对症下药，提出今后WTO仲裁制度的改革方向和发展趋势。这是仲裁制度在WTO内部能够得到重视的长久之计。综上，作者希望通过本文的论述，建立对WTO争端解决机制下仲裁制度一个客观整体实际的概述，并在比较分析北美自由贸易区争端解决机制中仲裁制度的基础上，正视现时困境，探索长远道路，完善WTO仲裁制度，以期对WTO争端解决机制的理论和实践有所帮助。

论文目录

• 摘要
• 第一章 WTO争端解决机制中仲裁制度的发展和渊源
• 一、WTO争端解决机制中仲裁制度的历史演变
• （一） 哈瓦那宪章下的制度设计
• （二） GATT下的“若隐若现”
• （三） WTO下的付诸实践
• 二、WTO争端解决机制中仲裁制度的法律渊源
• （一） DSU第25条──独立仲裁
• （二） DSU第21条和第22条──辅助性仲裁
• （三） WTO具体协议所涉及的仲裁条款──特别仲裁
• 第二章 WTO争端解决机制中仲裁制度的内容
• 一、独立仲裁内容详解
• （一） 独立仲裁的适用前提和适用条件
• （二） 独立仲裁的法律适用
• （三） 仲裁裁决的执行
• （四） 独立仲裁的实践情况
• （五） 独立仲裁是在WTO体制下对传统仲裁方式的改良
• 二、独立仲裁与专家组程序的比较
• （一） 独立仲裁与专家组程序的区别
• （二） 独立仲裁与专家组程序的联系
• 三、辅助性仲裁内容详解
• （一） DSU第21条第3款仲裁
• （二） DSU第22条第6款、第7款仲裁
• （三） 辅助性仲裁与独立仲裁的比较
• 四、特别仲裁内容详解
• （一） 《补贴与反补贴措施协议》（以下简称SCM）下的仲裁
• （二） 《服务贸易总协定》（以下简称GATS）下的仲裁
• （三） 特别仲裁与独立仲裁和辅助性仲裁的关系
• 第三章 北美自由贸易区争端解决机制中仲裁制度的评述
• 一、NAFTA争端解决机制中仲裁制度的框架
• （一） 一般争端解决机制下的仲裁程序
• （二） 缔约国与另一缔约国投资者之间的争端解决机制中的仲裁程序
• （三） 《北美环境合作协定》争端解决机制中的仲裁程序
• （四） 《北美劳工合作协定》争端解决机制中的仲裁程序
• 二、NAFTA投资争端解决机制下的仲裁程序
• （一） 仲裁协议和仲裁规则的选择
• （二） 仲裁程序启动的前置程序
• （三） 仲裁庭的组成
• （四） 合并仲裁的情况
• （五） 仲裁中第三方的参与
• （六） 仲裁裁决的内容和效力
• （七） 仲裁裁决的审查和撤消
• 三、NAFTA争端解决机制中仲裁制度的创新
• 第四章 WTO独立仲裁机制的缺陷与完善
• 一、WTO独立仲裁机制在实践中的适用困境原因分析
• （一） WTO独立仲裁裁决效力的不确定性所引发的逆反效果──适用困境的主观原因
• （二） WTO独立仲裁制度在实践中案例的匮乏──适用困境的客观原因
• （三） WTO独立仲裁条款简单粗陋的制度设计──适用困境的主要原因
• 二、WTO独立仲裁制度的完善
• （一） 完善WTO独立仲裁制度的必要性
• （二） WTO独立仲裁制度的完善建议
• 结论
• 参考文献