发展中国家的市场结构和技术进步 ——基于内生市场结构的增长模型的视角

论文摘要

在现代市场经济环境下,市场结构、企业研发投入和技术进步之间的一般关系是:市场结构和企业研发投入是企业在一定经济、技术和制度环境下进行产品竞争和研发竞争的内生结果,而技术进步则是产品竞争和研发竞争过程的经济产出。对于发展中国家而言,其特殊性体现在发展中国家企业的研发活动是以技术引进和技术模仿为主要方式;其国内企业面临具有技术优势的跨国企业的严重威胁;市场机制,特别是金融体系并不完善。那么这些因素在上述企业研发活动、市场结构和技术进步的一般机制下对发展中国家市场结构和技术进步具有什么影响?在这种情况下,什么样的市场结构能够促进发展中国家的技术进步,进而推动经济的可持续增长?其中合适的政府政策和制度安排又是什么?本文通过构建内生市场结构的增长模型,并考虑到发展中国家所具有的特征,试图对上述问题进行初步的探讨。文章的主要内容包括以下几点:(1)分别引入拟固定成本和外生进入壁垒,在消费者多样性偏好下,构建了两个内生市场结构的模型。揭示了企业研发投入、市场结构和技术进步之间的一般关系,为针对发展中国家问题的分析提供模型化的研究平台。(2)通过分析创新活动和模仿活动在知识外溢性上的不同表现,以及创新活动和模仿活动对研发项目规模和研发项目效率要求上的差异,刻画了发展中国家在不同技术差距水平下的研发活动的特征,解释了适合于发展中国家技术进步的市场结构因发展中国家所处于的技术差距水平不同而异的经验观察。并以日本和韩国为例对上述结论进行了佐证和进一步的探讨。(3)分析了来自发达国家具有技术优势的跨国企业进入发展中国家市场对其企业研发行为和市场结构的作用,并讨论了金融限制对这一结果的影响,同时还利用模型的主要结论剖析了巴西经济开放过程中所出现的问题。(4)以基于进入壁垒的内生市场结构模型中技术差距大于门槛值的部分为基础,将产业政策和竞争政策同时作为参数纳入到模型分析里,探讨了发展中国家产业政策和竞争政策的选择和协调问题。论文分七章阐述了以上问题,第1章为绪论,第2章为对市场结构和技术进步建模工作的文献综述,第3章为两种内生市场结构的增长模型,第4章为封闭经济条件下的市场结构和发展中国家的技术进步,第5章为外资进入条件下的市场结构和发展中国家的技术进步,第6章为发展中国家产业政策和竞争政策的选择和协调,第7章为本文的主要结论、研究的不足和进一步研究的方向。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 第1章 绪论
• 1.1 问题的提出和研究意义
• 1.1.1 问题的提出
• 1.1.2 研究意义
• 1.2 概念梳理和理论背景
• 1.2.1 市场结构、垄断（程度）、竞争（程度）
• 1.2.2 市场结构和技术进步及发展中国家的特殊性
• 1.3 研究范围、研究思路和研究方法
• 1.3.1 研究范围的确定
• 1.3.2 研究思路
• 1.3.3 研究方法
• 1.4 论文的框架
• 1.5 本文的创新之处
• 第2章 文献综述:市场结构和技术进步的建模工作
• 2.1 企业研发投入和市场结构的博弈分析
• 2.1.1 对称市场结构下企业非合作博弈模型
• 2.1.2 非对称市场结构下企业的非合作博弈模型
• 2.2 边界分析方法
• 2.2.1 市场集中度和研发水平的决定
• 2.2.2 子市场问题
• 2.2.3 企业规模分布的决定
• 2.3 研发投入、市场结构和技术进步的一般均衡分析
• 2.3.1 早期质量阶梯模型中的市场结构和技术进步
• 2.3.2 质量阶梯模型中市场结构和技术进步的后续研究
• 2.3.3 发展中国家的市场结构和技术进步
• 2.4 小结
• 第3章 两种内生市场结构的模型
• 3.1 拟固定成本的内生市场结构模型
• 3.1.1 跨时消费和中间品的引致需求
• 3.1.2 生产决策
• 3.1.3 技术投资行为和稳态增长率
• 3.1.4 稳态下的比较静态分析
• 3.2 外生进入成本的内生市场结构模型
• 3.2.1 家庭部门
• 3.2.2 企业部门
• 3.2.3 动态分析和一般均衡
• 3.2.4 稳态均衡及比较静态分析
• 3.3 小结
• 3.4 数学附录
• 第4章 封闭经济条件下的市场结构和发展中国家技术进步
• 4.1 基于模仿和创新的外溢知识形成机制差异的解释
• 4.1.1 模型的设定
• 4.1.2 动态分析和一般均衡
• 4.1.3 稳态均衡及比较静态分析
• 4.2 基于规模和效率在模仿和创新中的重要性差异的解释
• 4.2.1 模型的设定
• 4.2.2 动态均衡
• 4.2.3 均衡技术进步率和规范分析
• 4.3 发展中国家的现实经济分析
• 4.4 小结
• 第5章 外资进入条件下的市场结构和发展中国家技术进步
• 5.1 基于进入壁垒内生市场结构模型的分析
• 5.1.1 静态均衡
• 5.1.3 动态均衡
• 5.2 基于拟固定成本内生市场结构模型的分析
• 5.3 发展中国家的现实经济分析
• 5.4 小结
• 第6章 发展中国家产业政策和竞争政策的选择和协调
• 6.1 基于进入壁垒内生市场结构模型的分析
• 6.1.1 模型的设定
• 6.1.2 动态分析和一般均衡
• 6.1.3 稳态均衡与比较静态分析
• 6.2 我国的产业分析和政策选择
• 6.3 小结
• 第7章 主要结论、研究的不足和进一步研究的方向
• 7.1 主要结论
• 7.2 研究的不足和进一步研究的方向
• 参考文献
• 后记