C银行集团客户授信风险控制研究

C银行集团客户授信风险控制研究

论文摘要

我国金融行业从近代的钱庄、票号开始,到计划经济时代的政策性银行,一直到现在的股份制商业银行,在集团客户授信风险控制方面已经积累了丰富的经验,但是,面临目前的金融全球一体化、企业集团化的大趋势,无论是理论准备、现实条件还是实践经验方面都与国外银行以及市场的要求有着一定的差距。为突出理论的实践意义,本文的讨论以实际的银行操作为背景,即研究对象是一家国内的国有股份制商业银行——C银行,通过分析C银行集团客户授信风险控制的现状及存在的问题,从集团客户授信的全流程:贷前、贷中、贷后,逐一环节进行研究和分析,结合C银行的在每个阶段的控制措施,借鉴国外银行的先进经验,针对不同阶段提出相应的改进集团客户授信风险控制的建议。本文希望通过对C银行集团客户授信风险控制的研究,来探索我国商业银行如何进一步改进集团客户授信风险控制措施,有效防范和控制集团客户授信风险,这不仅是保证银行信贷资产安全,实现银行稳健经营和可持续发展、避免大量的不良资产侵蚀银行的核心资本的需要,而且,对于提高商业银行抗风险的能力、增强核心竞争力更是具有十分重要的实际意义和理论意义。

论文目录

  • 摘要
  • ABSTRACT
  • 第一章 序言
  • 第一节 研究的背景
  • 第二节 国内外研究综述
  • 第三节 研究的意义
  • 第四节 研究的方法和思路
  • 一、研究方法
  • 二、研究思路
  • 第二章 C银行集团客户授信风险控制的现状与问题分析
  • 第一节 C银行集团客户授信风险控制的现状
  • 一、C银行的经营情况
  • 二、C银行集团客户授信风险控制的发展历程
  • 三、C银行集团客户授信风险控制的现状
  • 第二节 C银行集团客户授信风险控制存在的问题
  • 一、治理结构不匹配
  • 二、风险文化不充分
  • 三、管理技术不完善
  • 四、制度落实不到位
  • 五、经营模式不对称
  • 六、海外授信不统一
  • 第三节 C银行集团客户授信风险成因分析
  • 一、集团客户的个性特征
  • 二、集团客户的风险特征
  • 三、几类较容易出现风险的集团客户
  • 第三章 C银行集团客户授信贷前控制措施的研究及建议
  • 第一节 C银行集团客户授信的贷前控制措施
  • 一、集团客户的界定
  • 二、建立客户经理和客户关系网络
  • 三、确定集团客户的行业归属
  • 四、建立授信准入机制
  • 第二节 国外银行集团客户授信贷前控制措施的启示
  • 一、对组织客户经理层次的启示
  • 二、对确定授信对象的启示
  • 三、对担保选择的启示
  • 第三节 对C银行集团客户授信贷前控制措施的建议
  • 一、集团客户结构的剖析
  • 二、集团客户关联交易的识别
  • 三、集团客户担保有效性的判断
  • 四、集团客户资信的尽职调查
  • 五、集团客户承贷结构的安排
  • 第四章 C银行集团客户授信贷中控制措施的研究及建议
  • 第一节 C银行集团客户授信的贷中控制措施
  • 一、客户信用等级的评定
  • 二、集团客户风险限额的测算
  • 三、集团客户授信限额的分配和使用
  • 第二节 国外银行集团客户授信贷中控制措施的启示
  • 一、对风险评级的启示
  • 二、对确定授信额度的启示
  • 第三节 对C银行集团客户授信贷中控制措施的建议
  • 一、过度授信风险的防范
  • 二、会计报表粉饰的识别
  • 三、授信范畴的确定
  • 第五章 C银行集团客户授信贷后管理措施的研究及建议
  • 第一节 C银行集团客户授信的贷后控制措施
  • 一、信贷资产检查
  • 二、信贷资产风险分类
  • 三、风险监测和预警机制
  • 四、授信退出机制
  • 第二节 国外银行集团客户授信贷后控制措施的启示
  • 一、国外相关法律规定的启示
  • 二、对管理信息系统的启示
  • 第三节 对C银行集团客户授信贷后控制措施的建议
  • 一、贷款资金流向的监控
  • 二、加强贷后定期检查
  • 三、加强信息披露和预警
  • 四、严格落实责任追究制度
  • 结论
  • 注释
  • 参考文献
  • 附录1
  • 附录2
  • 致谢
  • 相关论文文献

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