政府投资企业R&D项目治理研究

论文摘要

在知识经济时代,技术创新对于国家竞争力的提升至关重要。党的十七大提出建设创新型国家的宏伟战略目标,围绕这一目标,我国制定了中长期科技发展规划和实现这一规划的相关措施,明确了企业作为国家技术创新主体的地位,进一步加大了对企业R&D项目的政策扶持和资金支持力度。由于政府投资企业R&D项目具有治理主体多元化、跨组织分工合作、不确定性较强等特点,仅靠提高企业自身项目管理能力是不够的。目前,我国政府投资企业R&D项目的投入产出水平和社会效益与发达国家相比还有较大差距,相关研究不能满足新形势下对政府投资企业R&D项目的管理需要,必须将研究视角从一般的项目管理提升到项目治理。本文共分三部分:第一部分对我国政府投资的企业R&D项目(简称为GIE R&D项目)发展状况进行了回顾,分析了其中存在的管理问题,提出了从项目治理的视角对政府投资企业R&D项目管理问题进行研究的基本思路,并对研究内容和方法进行了分析设计。通过与相关研究的比对分析,可以看出该研究视角和内容能够有效填补当前政府科技管理政策研究和R&D项目管理研究之间的结构性缺失,是本文研究的创新点之一。第二部分对用于确定政府投资的企业R&D项目治理统一分析过程模型进行了研究。主要包含两个方面的内容:(1)在对政府投资的企业R&D项目特点剖析的基础上,提炼了R&D项目治理关键成功要素,提出了基于项目利益相关方需求挖掘、治理角色分配、角色风险处置和治理关系建立等过程的政府投资企业R&D项目治理统一分析过程假设模型;(2)借鉴德威利斯的量表设计方法,以项目为基本统计单位、以项目主要利益相关者为调查对象、以项目关键成功因素为指标,设计了调查问卷,并采用结构方程模型(SEM)的方法对调查数据进行了统计分析和检验,验证了假设模型在GIE R&D项目中的科学性和有效性。通过对验证结果的解释和分析,可以看出该模型也可以用于类似项目的治理实践。这是本文的第二个创新点。第三部分基于项目治理统一分析过程模型,从政府部门、企业、项目团队三个方面对进一步完善政府投资的企业R&D项目治理政策和对策进行了系统阐述。这些政策和对策不仅能够促进政府投资的企业R&D项目利益相关方治理角色责任的落实,降低治理角色风险,提高R&D项目的成功率,而且能够对政府投资的其他类型科研项目的治理提供借鉴。这是本文的第三个创新点。项目治理的提出和研究历史还很短暂,本文虽然对GIE R&D项目治理的理论和应用进行了研究,得出了若干创新性的结论,但由于该课题内容十分广泛和复杂,还有许多问题有待进一步深入研究。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第1章 导论
• 1.1 问题的提出
• 1.1.1 我国GIE R&D项目发展状况
• 1.1.2 GIE R&D项目管理研究现状及存在的问题
• 1.2 研究目的及意义
• 1.2.1 研究目的
• 1.2.2 研究意义
• 1.3 研究框架及研究方法
• 1.3.1 论文研究框架
• 1.3.2 研究方法
• 1.4 论文创新点
• 1.5 本章小结
• 第2章 相关研究综述
• 2.1 项目治理的提出与相关概念辨析
• 2.1.1 项目治理的提出
• 2.1.2 项目治理相关概念辨析
• 2.2 项目治理相关研究综述
• 2.2.1 公司治理
• 2.2.2 虚拟企业治理
• 2.2.3 供应链治理
• 2.2.4 项目治理
• 2.2.5 项目治理相关研究评述
• 2.3 政府投资R&D项目治理相关研究综述
• 2.3.1 政府投资项目治理
• 2.3.2 R&D项目管理及治理
• 2.3.3 政府投资R&D项目治理相关研究评述
• 2.4 本章小结
• 第3章 GIE R&D项目治理模型的提出
• 3.1 GIE R&D项目的基本特征
• 3.2 R&D项目治理关键成功要素的甄别
• 3.3 R&D项目治理统一分析过程模型建立
• 3.3.1 项目利益相关方的需求（Requirements）
• 3.3.2 项目相关方的治理角色（Roles）
• 3.3.3 项目治理角色风险（Risks）
• 3.3.4 项目治理角色之间关联关系（Relationships）
• 3.4 本章小结
• 第4章 GIE R&D项目治理模型的实证研究
• 4.1 研究方法与样本选取
• 4.1.1 研究方法
• 4.1.2 样本选取
• 4.2 调查问卷设计及数据采集与处理
• 4.2.1 变量定义与问卷设计
• 4.2.2 数据采集与处理
• 4.3 数据统计与分析
• 4.3.1 量表信度分析
• 4.3.2 样本数据的有效性分析
• 4.3.3 样本数据描述性分析
• 4.3.4 GIE R&D项目治理的关键成功要素指标体系
• 4.4 概念模型的SEM检验
• 4.4.1 指标与结构变量之间的效度检验
• 4.4.2 概念模型的结构性验证
• 4.5 实证研究结论及GIE R&D项目治理的实证模型
• 4.5.1 概念模型的实证性结果
• 4.5.2 GIE R&D项目治理的实证模型
• 4.6 本章小结
• 第5章 GIE R&D项目治理模型的实现
• 5.1 R&D项目的生命周期
• 5.2 GIE R&D项目利益相关方的识别
• 5.2.1 项目利益相关方概述
• 5.2.2 GIE R&D项目利益相关方的有关观点
• 5.2.3 GIE R&D项目利益相关方识别模型
• 5.3 GIE R&D项目利益相关方的需求管理
• 5.3.1 R&D项目利益相关方期望的挖掘
• 5.3.2 GIE R&D项目利益相关方的需求识别与冲突化解
• 5.4 GIE R&D项目利益相关方的角色的划分
• 5.4.1 项目治理角色的内涵
• 5.4.2 项目利益相关方角色的划分
• 5.4.3 GIE R&D项目利益相关方的角色匹配
• 5.5 项目利益相关方治理角色风险的识别与处理
• 5.5.1 项目利益相关方治理角色风险的来源
• 5.5.2 项目利益相关方治理角色风险的分类
• 5.5.3 项目利益相关方治理角色风险的识别
• 5.5.4 项目利益相关方治理角色风险的分析
• 5.6 项目利益相关方风险投资收益函数的构建
• 5.6.1 项目利益相关方风险投资收益函数的变量设置
• 5.6.2 利益相关方最优项目投入模型构建
• 5.6.3 利益相关方期望收益模型构建
• 5.6.4 利益相关方期望收益构建函数分析
• 5.7 基于风险-收益的项目利益相关方博弈模型
• 5.7.1 GIE R&D项目利益相关方博弈模型的相关假设
• 5.7.2 GIE R&D项目利益相关方博弈的选择策略分析
• 5.7.3 GIE R&D项目利益相关方博弈的稳定状态分析
• 5.8 项目治理中利益相关方关系的建立
• 5.8.1 项目治理中利益相关方关系的内涵
• 5.8.2 GIE R&D项目治理中利益相关方契约关系
• 5.9 本章小结
• 第6章 GIE R&D项目治理政策与对策
• 6.1 政府部门R&D项目治理政策
• 6.1.1 政府部门R&D项目治理的思想
• 6.1.2 政府部门R&D项目治理的政策与对策
• 6.2 企业R&D项目治理对策
• 6.2.1 企业R&D项目治理的思想
• 6.2.2 企业R&D项目治理的对策
• 6.3 项目团队R&D项目治理对策
• 6.3.1 项目团队R&D项目治理的思想
• 6.3.2 项目团队R&D项目治理的对策
• 6.4 本章小结
• 第7章 结论与展望
• 7.1 研究结论
• 7.2 后续研究展望
• 附录
• 参考文献
• 致谢
• 攻读博士学位期间发表的论文
• 学位论文评阅及答辩情况表