陕西YC集团上市研究及策划

论文摘要

近年来,我国一直采取适度从紧的金融政策,企业资金紧缺仍是生产经营中最主要和最难解决的困难。企业融资涉及到许多问题,如数量、方式等问题,其中融资方式的选择应该是极为重要的一环。公开上市是企业生命中的一个重要的里程碑。通过公开上市,一个企业可以利用公开发行股票筹集投资和企业发展所需的资金。自国家实施股权分置改革后,解决了国有股的非流通问题,从根本上治理了同股同权的市场公平原则的正常秩序,为大型国有企业的上市提供了机会以及上市公司战略发展实施的市场保障。本文以YC集团为研究对象,采用比较分析为主的研究方法,着重探讨了在现今宏观背景和市场环境下,利用外部机遇和企业自身的优势条件,通过比较分析制定适合企业自身的融资方案,对集团的整体发展战略将起巨大的推动作用。首先,介绍了研究背景、研究意义、研究方法、研究内容和框架；通过企业融资理论,对企业上市方式、上市地点等方面进行对比分析。其次,通过对YC集团的基本情况和发展战略了解,外部环境和内部条件的分析,上市主体的选择,认为YC集团的上市是具有相当大的可能性的。同时针对目前YC集团在上市过程中存在的主要问题提出相应的处理方法。在运用企业资产重组方式对所存在的上市主要障碍得以解决的基础上,确定出以YC股份为主体的在国内A股市场上市方案。最后,通过对YC股份的股权结构、股票发行量和发行定价等方面的分析,提出YC股份上市的模拟方案；根据所募集的资金的用途对拟投资项目的收益回报进行初步的评价。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1 绪论
• 1.1 研究的背景与意义
• 1.2 研究的思路与方法
• 1.2.1 研究的思路
• 1.2.2 研究方法
• 1.3 研究的内容与框架
• 1.3.1 研究内容
• 1.3.2 研究框架
• 2 企业融资及上市相关理论
• 2.1 融资与上市
• 2.1.1 企业融资和融资偏好现象
• 2.1.2 企业上市融资
• 2.2 上市途径选择
• 2.2.1 首次公开发行直接上市
• 2.2.2 买（借）壳上市
• 2.2.3 关于上市地点
• 2.3 首发上市（IPO）审请程序
• 2.3.1 A股发行及上市的程序
• 2.3.2 H股发行及上市的程序
• 2.4 发行A股、H股的比较
• 3 陕西YC集团现状分析
• 3.1 陕西YC集团概况
• 3.1.1 公司发展历程
• 3.1.2 公司业务状况
• 3.1.3 YC集团结构及成员单位
• 3.1.4 YC油田股份有限公司
• 3.2 集团公司结构现状
• 3.2.1 公司组织结构
• 3.2.2 公司资产及经营状况
• 3.2.3 YC集团战略目标及竞争力分析
• 3.2.4 公司上市的基本条件及分析
• 4 公司上市的外部环境和内部条件
• 4.1 外部环境分析
• 4.1.1 政策环境
• 4.1.2 资本市场环境
• 4.1.3 行业环境
• 4.1.4 地区环境
• 4.2 内部条件分析
• 4.2.1 有利条件
• 4.2.2 不利条件
• 5 YC集团上市分析
• 5.1 上市公司主体的选定
• 5.1.1 几种可选择的上市主体
• 5.1.2 上市主体与集团公司发展战略的关系分析
• 5.2 资产重组与整合
• 5.2.1 资产重组（或整合）目标
• 5.2.2 资产重组原则
• 5.2.3 资产重组的具体内容
• 5.3 存在的问题与方案选择分析
• 5.3.1 存在的问题
• 5.3.2 方案选择
• 6 陕西YC石油（集团）公司上市策划与投资项目分析
• 6.1 陕西YC石油（集团）公司上市策划
• 6.1.1 上市策划合作方的选择及各阶段的主要工作
• 6.1.2 上市宣传
• 6.1.3 上市时机的选择
• 6.1.4 上市后的风险管理
• 6.2 上市融资规模
• 6.2.1 募集股本总额及股权结构
• 6.2.2 募集资金用途
• 6.3 募集资金投向及投资效益分析
• 6.3.1 靖边能化园区项目的投资
• 6.3.2 油品输送管道建设项目
• 7 结论
• 致谢
• 参考文献