自由贸易协定网络中的“轮轴—辐条”结构研究

论文摘要

全球双边自由贸易协定（Free Trade Agreement,简称FTA）的迅猛发展,使得FTA间相互交叉渗透,交织成网状。在这张巨大的FTA网络中,出现了一个国家与两个或两个以上的国家或地区签订双边FTA,而与之签订FTA的国家间并无FTA的状况,此即轮轴--辐条结构（Hub-and-Spoke Structure,简称H&S结构）。自20世纪90年代以来,H&S结构在全世界蔓延和扩张开来。国内外学者也对此现象给予了高度关注,获得了大量研究成果,但相关研究并未关注到H&S结构发展的新动态,也未对H&S结构进行系统研究。这也为本研究提供了相应的研究空间。本研究首先将梳理H&S结构迅猛发展所体现出来的新特征、新动向,接着将从国际和国家两个层面对H&S结构的扩张机制进行研究,再接着将分析H&S结构与多边自由贸易的关系及其对多边自由贸易体制的影响,最后将结合中国自由贸易区建设的实践,提出中国的H&S结构战略。本研究首先分析了H&S结构在迅猛发展过程中出现的新特征和新动向。H&S结构存在着严重的非对称性,轮轴国在利益获取、双边谈判、规则制定等方面都因其轮轴国地位而受益,而辐条国则遭受损失。同时,大量FTA的相互交织,还使H&S结构相互交叉渗透,呈现明显的交叉性。另外,大量二级轮轴国的出现使得H&S结构更富有层次性。最后,由于各国经济发展状况及多边自由贸易的发展因时而异,导致H&S结构也呈现出明显的动态性。本研究接着将关注的重点转向了H&S结构的扩张机制。轮轴国与辐条国间,轮轴国间的相互自由化竞争导致了H&S结构在世界范围内迅速扩张。而轮轴国自身的经济发展状况、谈判力大小、轮轴国对合作伙伴的依赖程度以及多边自由贸易发展状况等因素将在很大程度上影响以其为轴心的H&S结构的扩张。轮轴国的自身经济实力越强,对外开放度越高,发展速度越快,将需要更多的辐条国市场来支持其发展,因而H&S结构将不断扩张；轮轴国较高的谈判能力,可能导致其在双边FTA谈判上获益更多,他也会选择进行更多的FTA谈判,扩张其H&S结构；轮轴国对潜在辐条国的依赖程度越高,就越希望与其进行双边FTA,这也将导致H&S结构的扩张；多边自由贸易的发展状况也会影响一国的H&S结构战略。当多边自由贸易顺利发展时,一国会选择积极参与多边自由贸易合作,而当多边自由贸易徘徊不前时,一国则会更多的选择扩张其H&S结构。接着,本研究还关注了H&S结构与多边自由贸易的关系以及其对多边自由贸易体制的影响。本文认为,H&S结构是由双边自由贸易通向多边自由贸易的一个过渡阶段,它是通往多边自由贸易前进道路上的必经阶段,其将对多边自由贸易产生或正或负的影响。它既可能是多边自由贸易发展过程中的绊脚石,也可能是垫脚石。在H&S结构迅猛发展且其趋势不可逆转的今天,我们应更关注如何推动H&S结构向多边自由贸易发展这一更加现实的问题。基于此,本文提出了两条由双边自由贸易通向多边自由贸易的路径。最后,作为世界上最大的发展中国家,中国不应置身于H&S结构全球大发展的潮流之外。因此,本研究提出了中国构建其H&S结构的建议,指出中国在构建自己的H&S结构时,应更加注意选择合理的合作伙伴、注意H&S结构的动态性、顺序性以及合作领域的层次性等问题。只要注意了以上问题,中国无疑将在H&S结构建设上取得巨大成功,积累优势,走在区域经济一体化乃至多边经济贸易一体化的前列。本研究的创新之处在于：（1）本研究借鉴新制度经济学中交易费用、管理费用理论,从轮轴国的角度来分析了H&S结构在国家层面的扩张机制。（2）本研究较全面的梳理了当前H&S结构发展的新特点、新动向。（3）本研究从H&S结构的发展现状出发,提出了从H&S结构到多边自由贸易的可能途径,并分析了各自的优劣势。通过本文的分析,本文得出如下观点：（1）H&S结构在世界范围内的发展和扩张出现了非对称性、交叉融合性、层次性及动态性等新动向。（2）竞争自由化及各轮轴国自身的经济发展状况、谈判力大小、轮轴国对合作伙伴的依赖程度以及多边自由贸易发展状况等因素将影响H&S结构在世界范围和国家层面的扩张。（3）H&S结构作为由双边自由化到多边自由化的过渡阶段,其存在和发展有其必然性,其也将对多边自由贸易产生或正或负的影响,但当前,各国应加强合作,促进H&S结构向多边自由贸易迈进。当前,虽然有不少学者对其进行了研究,但目前学界对H&S结构的研究较为零散,仍未能形成统一的、有体系的研究框架。同时,学界对H&S结构的很多命题还存在争议。这些都为本研究选取成熟的研究框架,寻求相关理论和模型的支撑造成了障碍。这也导致本文对H&S结构的新动向的总结可能还有遗漏,一些理论分析还停留在比较浅层次的层面上等等。如果将来有机会,我将继续深入对该主题的研究。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1. 引言
• 1.1 本文的研究背景及意义
• 1.1.1 选题背景
• 1.1.2 选题意义
• 1.2 国内外研究现状
• 1.2.1 H&S结构对一国经济的影响
• 1.2.2 H&S结构的扩张机制
• 1.2.3 H&S结构与多边自由贸易体制的关系
• 1.3 研究的方法、重点、难点与创新
• 1.4 本文的内容及结构安排
• 2. H&S结构的发展现状及主要特征
• 2.1 H&S结构的发展现状
• 2.2 H&S结构发展的主要特征
• 2.2.1 H&S结构的非对称性
• 2.2.2 H&S结构的交叉重合性
• 2.2.3 H&S结构的层次性
• 2.2.4 H&S结构的动态性
• 3. H&S结构的扩张机制研究
• 3.1 H&S结构为何会世界范围内快速蔓延
• 3.1.1 FTA的网络化发展,使H&S结构易于形成
• 3.1.2 自由化竞争促使H&S结构在世界范围内快速扩张
• 3.1.3 H&S结构从世界范围内快速扩张的“量变”到实现多边自由贸易的“质变”困难重重
• 3.2 H&S结构在国家层面的扩张机制
• 3.2.1 理论渊源及理论适用性
• 3.2.2 H&S结构的扩展机制模型分析
• 4. H&S结构与多边自由贸易体制
• 4.1 H&S结构与多边自由贸易的关系
• 4.1.1 H&S结构是多边自由贸易发展的特定阶段
• 4.1.2 H&S结构相比多边自由化是次优选择
• 4.2 H&S结构对多边自由贸易的影响
• 4.2.1 绊脚石
• 4.2.2 垫脚石
• 4.3 从H&S结构到多边贸易自由化的路径选择
• 4.3.1 两条路径
• 4.3.2 路径比较及选择
• 5. 中国的区域经济一体化发展模式选择
• 5.1 中国参与区域经济一体化的现状
• 5.2 中国H&S结构的策略
• 5.2.1 构建H&S结构是中国的必然选择
• 5.2.2 中国构建其H&S结构的具体原则、措施
• 6. 结论
• 参考文献
• 后记
• 附录
• 致谢