贸易壁垒调查制度比较研究

论文摘要

贸易壁垒调查制度,与反倾销、反补贴和保障措施制度并称为四大贸易救济工具。在WTO时代,它对于WTO成员方利用WTO强有力的争端解决机制,维护其在WTO各项协议下所享有的权利,改善调查国国际贸易和投资环境、维护调查国产业利益以及促进国际贸易争端的解决等方面具有十分重要的意义。随着经济全球化的发展,国际贸易保护主义加剧,我国的对外贸易摩擦增加,对外贸易形势日益严峻。加之我国的贸易壁垒调查制度建立不久,其立法和实践还不够完善。此时,加强对美国、欧盟等贸易壁垒调查制度比较完善的国家的相关制度的研究,能增强我国贸易壁垒调查的能力,对我国贸易乃至经济持续、健康发展意义重大。本文首先阐述了贸易壁垒调查制度的定义、主要内容、性质及美国、欧盟与我国贸易壁垒调查制度的产生与发展,以期对该制度有一个比较完整的认识。然后采用比较分析和实证分析等方法对美国、欧盟及我国的贸易壁垒调查制度的若干重要实体问题和程序问题进行比较研究,揭示这种制度作为历史的产物对WTO时代的国际贸易以及WTO多边国际贸易体制所产生的影响,并总结美国和欧盟比较成熟的立法与实践经验,进行分析评价,以资我国借鉴。本文共三万余字,除前言和结语外分为以下3个部分:第一部分,贸易壁垒调查制度概述。贸易壁垒调查制度,是指一国对外贸易主管机关依申请或者依职权对外国(地区)政府所采取或维持的构成贸易壁垒的措施或做法进行调查,并根据调查结果采取相应救济性措施的行政性法律规范的总和。本部分中笔者对该制度的一些基本内容进行了简要的阐述,并概括论述了贸易壁垒调查制度的性质及其在美国、欧盟和我国的产生与发展。贸易壁垒调查制度的基本内容主要包括实体内容和程序内容。本文第二、三部分将分别进行详细的分析比较。贸易壁垒调查制度最早在美国建立,随后欧盟仿效美国301条款建立了自身的贸易壁垒调查制度,但与美国301条款相比较,欧盟TBR更具多边主义特色。我国于2005年3月1日起正式实施《对外贸易壁垒调查规则》,这表明我国已经初步建立了贸易壁垒调查制度。此外,贸易壁垒调查制度在WTO时代与其他贸易救济工具相比,具有以下性质:进攻性、单边性、功利性、行政性。第二部分,贸易壁垒调查制度实体规则比较。贸易壁垒调查制度实体规则主要涉及贸易壁垒调查制度的适用范围、贸易壁垒认定的法律依据、损害的认定标准及国家或地区利益几个方面。明确这几方面问题,是正确、有效地利用贸易壁垒调查程序的前提。关于贸易壁垒调查制度的适用范围,各国国内法对其规定各不相同,笔者根据各国的相关立法,归纳出以下几个主要范围:货物贸易、服务贸易、知识产权及投资领域。此外,贸易壁垒调查制度的适用范围还可指进口贸易和出口贸易这两种贸易形式。外国(地区)政府的一项对外政策和行为是否构成贸易壁垒,是贸易壁垒调查制度的重要内容,但各国对于贸易壁垒认定的法律依据是国际法还是国内法,规定有所不同。在贸易壁垒界定的问题上,除了“贸易壁垒认定的法律依据”之外,另一个比较重要的概念就是“损害”。损害要件是从广义上讲的,指贸易壁垒对调查国经济所造成的不利影响或伤害。国家或地区利益在贸易壁垒调查制度中具有重要地位。它贯穿于该制度的整个运行过程。有关行政机关在决定是否立案、是否中止或终止调查、是否启动国际争端解决程序、是否采取报复措施等一系列的问题时都必须考虑国家或地区利益的存在与否。而如何处理国家利益或地区利益与申请人利益则关系到贸易壁垒调查制度作用的发挥。本部分中,笔者对美国、欧盟及我国的相关规则进行比较研究,详细分析了各国的具体立法状况。第三部分,贸易壁垒调查制度程序规则比较。贸易壁垒调查程序是指一国对外贸易主管部门根据申请,对有关对外贸易事项进行调查时所应遵循的程序。贸易壁垒调查制度程序规则主要涉及申请与审查程序、调查与认定程序以及采取相应措施阶段。申请与审查程序中主要涉及申请主体与审查立案程序两个问题,各国规定的申请主体主要有自然人、企业、产业和成员国,但各国的具体规定又有所不同。适格的申请人提出调查申请之后,调查机关需要对申请进行审查并决定是否立案,并进行相应的通知和公告程序。其中审查立案程序中比较重要的是关于证据的提交、申请文件的审查期限及申请的撤回等问题。调查与认定程序中主要涉及专家咨询程序、磋商程序、贸易壁垒认定期限及调查的中止或者终止几个问题。各国对以上几个问题规定有所不同,例如,就专家咨询程序而言,美国301条款和欧盟TBR都将其列为调查的必经程序,而我国《规则》规定其为任意性程序。贸易壁垒调查的最终目的是消除第三国的贸易壁垒,为了达到目的,建立起贸易壁垒调查制度的国家都具体规定了可采取的措施。经过调查程序,如果外国政府的立法、政策或做法被认定为贸易壁垒,调查国政府将采取相应的贸易应对措施。解决贸易壁垒问题的方法包括多边解决方法和单边解决方法,各国立法有不同的倾向。本部分中,笔者仍然将颇具代表性的美国301条款、欧盟TBR与我国的《规则》相比较,详细分析了各国的具体立法状况。

论文目录

• 内容摘要
• Abstract
• 前言
• 一、贸易壁垒调查制度概述
• （一） 贸易壁垒调查制度的定义
• （二） 贸易壁垒调查制度的基本内容
• 1. 实体内容
• 2. 程序内容
• （三） 贸易壁垒调查制度的性质
• 1. 进攻性
• 2. 单边性
• 3. 功利性
• 4. 行政性
• （四） 贸易壁垒调查制度的产生与发展
• 1. 美国301条款的产生与发展
• 2. 欧盟TBR的产生与发展
• 3. 我国贸易壁垒调查制度的产生与发展
• 二、贸易壁垒调查制度实体规则比较
• （一） 贸易壁垒调查制度的适用范围
• 1. 美国301条款的适用范围
• 2. 欧盟TBR的适用范围
• 3. 我国《规则》的适用范围
• 4. 小结
• （二） 贸易壁垒认定的法律依据
• 1. 美国301条款对贸易壁垒的认定
• 2. 欧盟TBR对贸易壁垒的认定
• 3. 我国《规则》对贸易壁垒的认定
• 4. 小结
• （三） 损害的认定标准
• 1. 美国301条款对损害的认定
• 2. 欧盟TBR对损害的认定
• 3. 我国《规则》对损害的认定
• 4. 小结
• （四） 国家或地区利益
• 1. 美国301条款的相关规定
• 2. 欧盟TBR的相关规定
• 3. 我国《规则》的相关规定
• 4. 小结
• 三、贸易壁垒调查制度程序规则比较
• （一） 申请与审查程序
• 1. 申请主体
• 2. 审查立案程序
• （二） 调查与认定程序
• 1. 专家咨询程序
• 2. 磋商程序
• 3. 贸易壁垒认定期限
• 4. 调查的中止或者终止
• （三） 采取相应措施阶段—针对贸易壁垒可采取的措施
• 1. 美国301条款的相关规定
• 2. 欧盟TBR的相关规定
• 3. 我国《规则》的相关规定
• 4. 小结
• 结语
• 参考文献