我国大学技术创新的扩散机理与模式研究

论文摘要

技术创新扩散是一项创新技术在市场中广泛应用和推广的过程，是创新技术作用于经济的有效形式。大学技术创新扩散是以大学创新技术和创新能力为扩散客体，通过一定渠道传播推广到企业，被多数企业采纳使用，并最终影响经济活动、产生效益的过程。当前，随着创新型国家战略的深入推进，创新驱动逐步成为经济发展、产业转型的重要推进力，国家技术创新体系建设日趋完善。但是仍然面临三大突出问题：一是推动要素驱动向创新驱动转型的压力非常大，科技创新对经济社会发展的支撑和引领作用亟待提升；二是企业自主创新的动力和能力明显不足，中国产业发展面临着缺失核心技术和关键技术的现实窘境；三是大学的技术成果转化与创新扩散能力较弱，科技成果闲置和科技资源浪费等现象严重。如何激活闲置在大学的创新资源和创新成果，加快推动大学技术创新技术和创新能力向产业界、向经济领域扩散，已经成为健全完善国家技术创新体系的当务之急，成为实施创新驱动发展战略、转变经济发展方式的迫切需要。本文从加快国家技术创新体系建设和推动经济社会发展转型的视角出发，分析了大学技术创新扩散的重要意义及作用形式，采用理论分析与实证研究相结合的方法，围绕大学技术创新扩散的系统及要素构成、内在动力机制、过程与模式、扩散模型、影响作用及路径等关键问题，研究分析大学技术创新扩散内在机理与模式，并以此为基础有针对性地提出加快推进大学技术创新扩散的政策建议。本研究分为八个部分：第1章是绪论，着重从国家技术创新体系建设的主要成效及面临的突出问题出发，分析了大学技术创新扩散的现实意义及理论价值；并对大学技术创新扩散的概念和内涵、研究内容、研究方法、技术路线图及研究框架等作以简要介绍。第2章是相关理论研究及文献综述，重点对技术创新扩散的时间理论、空间理论、决策理论和演化理论作了评述，分析了大学技术创新扩散前期研究成果，并对技术创新扩散相关理论（技术转移理论和创新系统理论）进行了梳理。第3章是大学技术创新扩散系统及构成要素分析，从主体要素、客体要素和环境要素三个层面出发，围绕大学技术创新扩散能力、企业创新采纳能力、技术创新的特性与类型、以及政策、经济、信息传播和社会环境等要素，分析了大学技术创新扩散的系统构成及对于创新扩散的影响作用。第4章是大学技术创新扩散的动力机制研究，在分析大学与企业在技术创新扩散系统中的角色与动力的基础上，运用博弈理论尝试建立了适用大学技术创新扩散的演化博弈模型，并针对企业采纳大学技术的动机和行为、以及促进大学技术创新扩散的策略作了研究分析。第5章是大学技术创新扩散的过程与模式，在分析大学技术创新扩散一般过程和模式的基础上，根据技术创新的具体类型，研究分析了四种大学技术创新扩散模式的特点与扩散路径，并以我国数字电视技术、智能语音技术的创新扩散为个案，分析了大学技术创新扩散的具体模式。第6章是大学技术创新扩散的模型研究，在研究分析Bass模型的特点及预测流程的基础上，结合大学技术创新扩散的特点，把重复购买作为变量对Bass模型作了有针对性的改进，建立大学技术创新扩散的理论模型。第7章是大学技术创新扩散影响因素的作用及路径分析。利用调研问卷进行统计分析，并运用结构方程模型研究了大学技术创新扩散相关要素对于扩散效果的影响作用及影响路径。第8章是研究结论与政策建议。在前文研究的基础上，对本研究的主要结论、主要创新点等进行了梳理，并提出加快推进大学技术创新扩散的政策建议。同时，针对本研究中需要进一步解决的问题，对本领域的未来研究方向作了展望。本文综合运用包括技术创新理论、创新扩散理论、创新系统理论、技术经济理论、演化博弈理论等在内的多学科交叉方法，对大学技术创新扩散系统、构成要素、动力机制、扩散规律等进行了理论分析。主要创新点有以下三个方面：（1）把技术创新扩散理论引入大学技术创新研究领域，建立了较为全面的大学技术创新扩散研究框架和研究体系。对大学技术创新扩散的系统构成及主要特征进行研究分析，并运用结构方程模型研究了大学技术创新扩散相关要素对于扩散效果的影响作用及影响路径。（2）借鉴企业创新采纳的决策理论，运用博弈理论尝试建立了适用于大学技术创新扩散的演化博弈模型。并运用此模型，分析了大学创新技术成本对企业创新采纳决策的影响，以及政府补贴对于企业决策的影响。在此基础上，对两种因素对于企业决策的综合影响进行了数值模拟。（3）以创新扩散模型中最具代表性的Bass扩散模型为基础，引入重复购买的变量建立了适用于大学技术创新扩散的改进模型，以大学技术成果转让年实际收入作为样本数据进行回归分析，得出大学技术创新扩散的方程式，并进行了前瞻性的预测分析。同时，根据大学技术创新的特点和类型，提出并分析了四种具体的大学技术创新扩散模式。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 1 绪论
• 1.1 研究背景与意义
• 1.1.1 国家技术创新体系建设加速推进
• 1.1.2 健全完善国家技术创新体系面临三大瓶颈
• 1.1.3 推进大学技术创新扩散的现实意义
• 1.1.4 大学技术创新扩散研究的理论价值
• 1.2 大学技术创新扩散相关概念
• 1.2.1 技术创新扩散的内涵
• 1.2.2 大学技术创新扩散的概念界定
• 1.2.3 技术创新扩散与技术转移
• 1.2.4 技术创新扩散与技术外溢
• 1.3 研究内容与研究方法
• 1.3.1 主要研究内容
• 1.3.2 研究方法
• 1.3.3 技术路线图
• 1.4 研究框架与章节安排
• 2 相关理论研究及文献综述
• 2.1 技术创新扩散理论
• 2.1.1 技术创新扩散理论研究的发展脉络
• 2.1.2 国内理论研究状况
• 2.2 技术创新扩散的主要理论
• 2.2.1 技术创新扩散的时间理论
• 2.2.2 技术创新扩散的空间理论
• 2.2.3 技术创新扩散的决策理论
• 2.2.4 技术创新扩散的演化理论
• 2.3 大学技术创新扩散理论
• 2.4 技术创新扩散其他相关理论
• 2.4.1 技术转移理论
• 2.4.2 创新系统理论
• 2.5 本章小结
• 3 大学技术创新扩散系统及构成要素分析
• 3.1 大学技术创新扩散的系统构成
• 3.2 大学的技术创新扩散能力
• 3.2.1. 大学的类型
• 3.2.2. 大学的创新能力与扩散能力
• 3.2.3. 大学技术创新扩散的主要形式
• 3.3 企业的创新采纳能力
• 3.3.1. 企业规模
• 3.3.2. 企业的研发活动
• 3.3.3. 企业的组织结构
• 3.3.4. 企业文化
• 3.4 技术创新的特性与类型
• 3.4.1 技术创新的特性
• 3.4.2 技术创新的类型
• 3.5 大学技术创新扩散的环境要素
• 3.5.1 政策环境
• 3.5.2 经济环境
• 3.5.3 信息传播环境
• 3.5.4 社会环境
• 3.6 本章小结
• 4 大学技术创新扩散的动力机制研究
• 4.1 大学技术创新扩散动力机制的相关理论
• 4.1.1 “三螺旋”理论
• 4.1.2 创新采纳决策理论
• 4.2 大学推动技术创新扩散的动力分析
• 4.2.1 大学社会服务功能的内在要求
• 4.2.2 大学核心竞争力的构成要素
• 4.2.3 大学获取办学资源的重要渠道
• 4.2.4 大学教师和学生实现自身价值的重要途径
• 4.3 企业采纳大学技术创新的动力分析
• 4.3.1 采纳大学技术创新的预期收益
• 4.3.2 技术创新所带来的市场竞争优势
• 4.3.3 企业对于技术创新的强大需求动力
• 4.3.4 企业家的创新精神
• 4.4 大学技术创新扩散面临的主要问题
• 4.4.1 组织文化的矛盾与冲突
• 4.4.2 政策的局限及缺失
• 4.4.3 潜在的技术及市场风险
• 4.4.4 资金投入的严重不足
• 4.5 大学技术创新扩散的博弈分析
• 4.5.1 模型建立的基础
• 4.5.2 模型的基本假设
• 4.5.3 企业采纳大学创新技术的得益分析
• 4.5.4 模型分析
• 4.5.5 采纳大学技术成本对于企业决策的影响分析
• 4.5.6 政府补贴对于企业决策的影响分析
• 4.5.7 大学创新技术成本与政府补贴的综合影响分析
• 4.6 本章小结
• 5 大学技术创新扩散的过程与模式
• 5.1 技术创新扩散的一般过程
• 5.1.1 创新 发展过程
• 5.1.2 创新 决策过程
• 5.2 技术创新类型与大学技术创新扩散的模式分析
• 5.2.1 突破性创新与大学技术创新扩散
• 5.2.2 颠覆性创新与大学技术创新扩散
• 5.3 案例分析Ⅰ：我国数字电视技术的扩散过程与扩散模式
• 5.3.1 数字电视发展状况
• 5.3.2 我国数字电视技术的创新扩散过程
• 5.3.3 我国数字电视技术的创新扩散模式
• 5.4 案例分析Ⅱ：我国智能语音技术的创新扩散与科大讯飞的颠覆之路
• 5.4.1 智能语音技术的基本概况及产业前景
• 5.4.2 我国智能语音市场的竞争态势及科大讯飞的快速崛起
• 5.4.3 我国智能语音技术扩散的模式及特点分析
• 5.5 本章小结
• 6 大学技术创新扩散的模型研究
• 6.1 技术创新扩散模型概述及 Bass 模型分析
• 6.1.1 扩散模型基本概述
• 6.1.2 Bass 扩散模型的建立
• 6.1.3 Bass 模型的推导过程及分析
• 6.1.4 Bass 扩散模型的参数估计方法
• 6.1.5 Bass 扩散模型的应用
• 6.2 Bass 扩散模型的局限与拓展
• 6.2.1 柔性扩散模型
• 6.2.2 引入营销策略的扩散模型
• 6.2.3 引入品牌竞争的扩散模型
• 6.2.4 引入市场潜力变量的扩散模型
• 6.2.5 引入重复购买变量的扩散模型
• 6.2.6 引入空间距离的扩散模型
• 6.3 基于 Bass 扩散模型的大学技术创新扩散实证分析
• 6.3.1 模型建立与说明
• 6.3.2 样本数据
• 6.3.3 参数估算
• 6.3.4 预测与分析
• 6.4 本章小结
• 7 大学技术创新扩散影响因素的作用及路径分析
• 7.1 理论假设
• 7.1.1 大学创新能力和扩散能力对于技术创新扩散效果的影响
• 7.1.2 企业研发能力对于大学技术创新扩散效果的影响
• 7.1.3 创新扩散环境对于大学技术创新扩散效果的影响
• 7.1.4 大学与企业的产学研合作对于大学技术创新扩散效果的影响
• 7.2 研究设计与研究方法
• 7.2.1 问卷设计
• 7.2.2 变量界定及指标选择
• 7.2.3 数据分析方法
• 7.3 样本选择与数据整理
• 7.3.1 描述性统计
• 7.3.2 齐次性检验与方差分析
• 7.4 变量的信度与效度检验
• 7.4.1 信度检验
• 7.4.2 效度检验
• 7.5 SEM 模型分析
• 7.5.1 SEM 模型的确立与检验
• 7.5.2 假设检验与结果解释
• 7.5.3 提高大学技术创新扩散效果的路径分析
• 7.6 本章小结
• 8 研究结论与政策建议
• 8.1 研究的主要结论
• 8.2 主要政策建议
• 8.3 研究的主要创新点
• 8.4 研究不足及未来展望
• 8.4.1 本研究的不足之处
• 8.4.2 需要进一步研究的问题
• 附录：大学技术创新扩散相关影响因素调查问卷
• 参考文献
• 致谢
• 攻读博士学位期间发表的学术论文及参与科研情况