政府行为对企业技术创新风险作用机理及影响路径的实证研究

论文摘要

企业技术创新具有显著的外部性和较高的风险性,为鼓励企业开展技术创新活动,政府会采取多种措施对企业进行激励和扶持。然而,政府行为是如何以及通过何种途径对企业技术创新风险施加影响的,尚有待于理论界的深入研究。本文针对上述现实及理论背景,采用理论分析与实证调查相结合的方法,研究政府行为对企业技术创新风险的作用机理及影响路径问题,以期为政府对企业技术创新相关政策的制定和行政管理理论的丰富提供支持。论文的创新性研究工作及主要结论如下：(1)构建了企业技术创新风险的模糊测度体系对企业技术创新过程的发展历程进行分析,归纳出技术创新的主要构成阶段,界定在每个阶段可能会遇到的风险因素,按照所处层次将其划分为项目层次风险、企业层次风险和环境层次风险,利用模糊数学基于专家判断对风险进行测度,获得由14个风险模糊测度构成的企业技术创新风险模糊测度体系。(2)利用博弈论方法分析了政府行为对企业技术创新的作用机理针对企业技术创新存在正外部性的特征,构建企业之间关于技术创新的静态博弈模型,指出其会陷入“囚徒困境”并由此论证了政府介入的必要性；总结政府矫正外部性影响的几种途径,建立政府制度创新与企业技术创新的静态博弈模型,得到政府应通过制度创新为企业技术创性提供良好的外部制度环境的结论；分析了信息不对称对优惠支持政策实施的影响,构建政府和企业关于技术创新优惠政策的动态博弈模型,求解其子博弈完美纳什均衡的组合策略,强调了政府甄别企业申请及对技术创新过程及结果后期评审的重要性。(3)构建了政府行为对企业技术创新风险影响路径结构方程模型将政府行为归类为知识产权保护、财税及融资支持、政府采购及市场扶持和软硬件环境建设4类,分析它们对企业技术创新各层次风险的直接和间接影响,构建了政府行为对企业技术创新风险作用的概念模型并需要验证的16个研究假设；设计了概念模型所涉及的13个潜变量的41个显变量测量指标,将测量模型和结构模型相结合,得到政府行为对企业技术创新风险影响路径的结构方程模型,计算了模型的自由度并论证了其可识别性；将各显变量指标转换成具体问题进行测度,通过李克特量表对调查对象的回答结果进行量化,形成可用于收集数据的调查问卷。(4)基于SXXA高新技术开发区的实证研究对SXXA高新技术开发区内企业技术创新及政府行为进行分析,说明选用该开发区作为实证数据收集对象的理由；设计实证研究方案并确定各步所采取的研究方法,基于实证数据验证了量表各题项对调查对象反应程度的鉴别能力,通过探索型因子分析说明量表具有良好的结构效度,对实证数据整体信度和分层信度进行了检验；针对实证数据对初始结构方程模型拟合结果不够理想的事实,对结构方程模型进行了修正,重新拟合的结果表明,修正后的结构方程模型能够与SXXA高新技术开发区的实证数据很好拟合,各路径系数顺利通过显著性统计检验,共有12个研究假设获得实证数据支持,而有4个研究假设未得到实证数据支持。论文的创新性成果包括企业技术创新风险模糊测度体系建立、政府与企业关于技术创性的静态及动态博弈模型分析、政府行为对企业技术创新风险影响路径结构方程模型构建以及基于SXXA高新技术开发区的实证检验等四个方面,研究结论能够为政府相关政策措施的制定及企业的技术创新风险管理提供理论支持和借鉴。

论文目录

• 中文摘要
• Abstract
• 第一章 导论
• 1.1 问题提出及研究意义
• 1.2 研究的理论定位
• 1.3 研究内容与技术路线
• 1.4 论文结构
• 第二章 文献综述
• 2.1 技术创新定义沿革
• 2.2 企业技术创新研究概述
• 2.2.1 国外学者的研究现状
• 2.2.2 国内学者的研究现状
• 2.3 技术创新风险管理研究
• 2.3.1 国外学者的相关研究成果
• 2.3.2 国内学者的相关研究成果
• 2.4 技术创新中的政府行为及政策研究
• 第三章 企业技术创新风险模糊测度体系研究
• 3.1 企业技术的过程
• 3.2 基于创新过程的技术创新风险分析
• 3.2.1 企业创新过程不同阶段的风险因素
• 3.2.2 企业技术创新风险层次的划分
• 3.3 企业技术风险的模糊测度体系
• 3.3.1 单个风险因素的模糊测度
• 3.3.2 企业技术创新总体风险的模糊测度
• 第四章 基于博弈的政府行为对企业技术创新作用机理分析
• 4.1 技术创新的外部性及企业间的博弈关系
• 4.1.1 技术创新的外部性
• 4.1.2 企业间关于技术创新的静态博弈
• 4.2 技术创新中政府的作用及其与企业的静态博弈
• 4.2.1 技术创新中政府的作用及途径
• 4.2.2 政府的制度创新及与企业技术创新的博弈
• 4.3 关于创新优惠支持的政府与企业动态博弈分析
• 4.3.1 技术创新政策实施中的信息不对称问题
• 4.3.2 政府与企业关于技术创新优惠支持的动态博弈
• 4.3.3 政府与企业动态博弈的子博弈完美纳什均衡
• 4.3.4 政府的甄别问题及存在后期评审的动态博弈
• 第五章 政府行为对企业技术创新风险影响路径结构方程模型构建
• 5.1 概念模型及研究假设
• 5.1.1 政府行为及其对企业技术创新风险的影响
• 5.1.2 概念模型构建
• 5.1.3 研究假设
• 5.2 结构方程模型及调查问卷
• 5.2.1 变量设计
• 5.2.2 结构方程模型构建
• 5.2.3 调查问卷设计
• 第六章 基于SXXA高新技术开发区的实证研究
• 6.1 SXXA高新技术开发区概况
• 6.2 实证方案及研究方法
• 6.2.1 抽样方法及问卷预调研
• 6.2.2 项目分析及量表的效度信度检验
• 6.2.3 结构方程模型的估计、评价与修正
• 6.3 数据分析及模型验证
• 6.3.1 调查问卷的处理
• 6.3.2 项目分析
• 6.3.3 量表的结构效度检验
• 6.3.4 量表数据的信度检验
• 6.3.5 模型估计与评价
• 第七章 模型修正及实证结果讨论
• 7.1 结构方程模型修正及重新拟合
• 7.1.1 结构方程模型的修正
• 7.1.2 修正后的结构方程模型的拟合
• 7.1.3 模型参数的重新估计
• 7.2 研究假设的验证及讨论
• 7.2.1 实证支持的研究假设
• 7.2.2 实证未支持的研究假设
• 7.3 管理启示
• 7.3.1 政府视角
• 7.3.2 企业视角
• 第八章 结论
• 参考文献
• 附录
• 在学期间研究成果
• 致谢