证券公司市场退出机制法律制度研究

论文摘要

证券公司是证券业的微观组成细胞。与一般的工商企业不同,证券公司作为金融业的组成部分与其他的金融机构相互间保持紧密的关联性,因此,证券企业具有比一般工商企业更易受到体系性打击的特殊性。市场退出是市场经济中的一个必然现象。但是,如何妥善处置证券公司的市场退出问题,它关系到我国的金融安全和国家经济安全,尤其是金融领域开放后,我国更加需要规范证券公司的市场退出行为。规范证券公司的市场退出行为涉及到众多的证券投资者的利益,妥善处理有问题的证券公司市场退出问题,及早采取措施,直至其退出市场,对保障金融秩序,维护社会稳定具有十分重要的意义。虽然我国《证券法》赋予我国的证券监管部门对证券公司经营行为的监管权限,但对于证券公司市场退出行为的监管却缺乏相应的法律规定和制度保障。笔者在文中提出构建我国证券公司市场退出监管的风险预警制度,对我国证券公司的经营过程的风险进行分类和等级划分的法律制度,并根据其风险的类型和等级对证券公司实施不同程度的监管,当证券公司的经营进程中的风险指标达到法定的市场退出警戒线时,依法进行市场退出。这种风险预警制度的建立和相关法规的完善可为证券公司的市场退出模式的选择提供依据。论文还在分析我国证券公司发展现状和证券公司市场退出存在的问题的基础上,参考国际证券公司市场退出的经验,指出了我国目前证券公司市场退出中存在的问题和法律制度的缺陷,提出了完善我国证券公司市场退出的制度和建议。本文构建了我国证券公司市场退出机制的法律框架,为我国证券公司市场退出法律制度的建立和完善提供借鉴。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 目录
• 1 引言
• 1.1 问题的提出与选题背景
• 1.2 文献综述
• 1.3 本文的结构和主要写作方法
• 2 证券公司市场退出概述
• 2.1 证券公司市场退出的含义和概念
• 2.2 证券公司市场退出的模式与类别
• 2.3 证券公司市场退出与金融监管的关系
• 2.4 金融开放背景下证券公司市场退出法律制度对我国金融安全的影响
• 2.5 证券监管部门对证券公司的市场退出进行监管的必要性
• 3 境外有关证券公司市场退出的实践与相关法律制度保障
• 3.1 国外有关证券公司市场退出的实践
• 3.1.1 行政强制的市场退出方式
• 3.1.2 引入市场竞争进行并购的方式
• 3.1.3 破产倒闭的方式
• 3.2 境外证券公司市场退出的相关法律制度保障
• 3.2.1 完善的证券公司市场退出法律、法规
• 3.2.2 完善的风险预警机制体系
• 3.2.3 设置专业的证券公司市场退出处理机构
• 3.2.4 灵活多样的问题证券公司市场退出处置制度
• 3.2.5 完善的证券投资者保护机制
• 3.3 国外证券公司市场退出的立法模式概述及评述
• 3.3.1 国外证券公司市场退出的立法模式概述
• 3.3.2 国外证券公司市场退出立法模式评述
• 4 我国证券公司市场退出的现状及存在的主要问题
• 4.1 我国证券公司市场退出的现状
• 4.1.1 我国证券业的发展现状
• 4.1.2 我国目前的证券市场结构
• 4.1.3 我国证券公司市场退出机制的现状及存在的问题
• 4.2 我国证券公司市场退出的主要方式
• 4.2.1 我国对问题证券公司的处理方式
• 4.3 目前我国对问题证券公司市场退出处置中存在的问题
• 4.3.1 国家的财政负担过重
• 4.3.2 政府干预过多，市场机制发挥的作用不明显
• 4.3.3 证券公司的市场退出以被动退出方式为主
• 4.3.4 配套机制不完善
• 4.3.5 相关法律规定过于原则，缺乏可操作性
• 4.3.6 证券公司市场退出过程中的风险预警机制的缺失
• 4.3.7 证券业监管部门在问题证券公司的市场退出中的监管责任不明确
• 4.3.8 在证券公司市场退出过程中缺少专业的处理机构
• 5 构建我国证券公司市场退出机制的立法构想
• 5.1 构建我国证券公司市场退出立法应遵循的原则
• 5.1.1 市场原则
• 5.1.2 效益原则
• 5.1.3 监管原则
• 5.1.4 审慎原则
• 5.1.5 责任原则
• 5.1.6 透明原则
• 5.2 我国证券公司市场退出应选择的立法模式
• 5.2.1 我国证券市场的发展现状对我国证券公司市场退出立法模式的影响分析
• 5.2.2 我国现有法律体系对我国证券公司市场退出立法模式选择的约束
• 5.3 完善我国证券公司市场退出机制的具体法律制度
• 5.3.1 建立我国证券公司风险预警体系
• 5.3.2 证券公司市场退出程序
• 5.3.3 完善具有中国特色的证券投资者保护机制
• 6 结论
• 致谢
• 参考文献
• 在学期间发表的学术论文及研究成果
• 详细摘要