农林自主知识产权专利特征与流转研究

论文摘要

基于空间自相关分析方法,对中国2005-2007年专利受理量和授权量的全局和局部空间关联特性进行了分析。研究结果表明,2005～2007年中国专利受理量和授权量的全局Moran’sI指数值在-0.1805～0.0425,不具有明显的全局空间集聚现象,整体上呈随机分布特点；但在局部地区专利受理量和授权量存在显著的空间集聚现象,其中“低-低”关联的省区主要集中分布于我国西部区域,“高-高”关联及受理和授权水平高的省区则分布在我国东部沿海发达地区,低值集聚区随年际变化有减小的趋势。专利的申请和授权量动态分析与预测是建立专利预警机制、设计与制定相关政策和战略的基础,具有重要的理论意义。起伏型时间序列法是一种新的时间序列分析法,提出用起伏型时间序列法对专利申请与授权数据进行动态分析。以2005年国内专利申请与授权数量月动态为研究数据,对专利申请、授权及发明专利申请数量的月动态进行建模模拟,结果令人满意,说明起伏型时间序列分析方法可应用于专利申请与授权动态模拟,从而丰富了专利申请与授权数据动态分析方法。充分利用因特网上丰富的专利资源,对福建省省属高校和我国6所农林院校在国内的专利申请状况进行了统计,并从专利法实施至2002年、至2006、至2010年三个不同时期对福建农林大学与其它高校申请专利情况进行了比较分析,福建农林大学申请专利数与各高校申请专利数之间关系呈现相同的规律,表明福建农林大学累计申请专利数（截至2010年8月20日,专利申请包括发明专利、实用新型及外观设计3类专利）在省属高校中处于中等水平（279项）,低于国家211重点高校福州大学（769项）,也低于福建师范大学（411项）,仅高于其它省属高校如集美大学（83项）、福建医科大学（56项）、福建中医学院（21项）等省属高校；与全国其它农林院校相比较,福建农林大学累计申请专利数也显著低于其它农林院校,尤其低于中国农业大学（1610项）、南京农业大学（667项）、华中农业大学（624项）、南京林业大学（516项）等高校。从职务发明专利授权率及专利失效率角度,进一步比较了福建农林大学与其它高校之间差异,表明福建农林大学专利授权率（29.54%）处于中间水平,较中国农业业大学（40.45%）、南京农业大学（42.02%）、福州大学（39.05%）等高校低,但显著高于福建中医学院（23.53%）和福建医科大学（22.22%）等高校；而对于专利失效率,福建农林大学（32.26%）则显著高于中国农业大学（18.88%）、华中农业大学（24.52%）及北京林业大学（22.03%）,也显著地高于福州大学（31.47%）、集美大学（16.87%）及福建医科大学（10.71%）,仅略低于福建师范大学（37.71%）及福建中医学院（33.33%）。针对福建农林大学专利申请与授权及专利失效特征的比较,提出建立提高高校专利申请数量的长效机制。在分析中国2003～2007年专利受理量和授权量平均增长率的基础上,采用空间自相关分析法对其全局和局部空间关联特性进行了研究。结果表明各省、直辖市、自治区的专利受理量的年均增长率在5.77～95.90%,专利授权量增长率在-3.11～81.25%,其中位于中国东部和西部部分省区的增长率较高,对全国的贡献较大。中国专利受理和授权增长率的全局Moran’sI指数值分别为在0.1535和0.0921,不具有显著的全局空间集聚现象,整体上呈随机分布特点；但在局部地区专利受理和授权增长率存在显著的空间集聚现象。其中专利受理增长率“低-低”关联的省区主要集中分布于我国东北部区域,专利受理增长率“高-高”关联的省区则分布在我国东部地区；专利授权增长率“低-低”关联的省区主要分布于我国华南地区,而专利授权增长率“高-高”关联的省区则主要分布在我国西部地区和东部局部地区。福建农林大学为一所省属重点建设高校,办学历史悠久、学科优势明显,在全国农林院校中影响较大。以福建农林大学自中国专利制度实施以来各年度专利申请和授权数量调查数据为基础,分析统计了福建农林大学专利申请与授权数量年际变化、专利内容构成及其活跃类型,分析了福建农林大学发明专利申请与授权数量在学院之间的分布规律、第一发明人的年龄结构与职称结构,探讨了福建农林大学发明专利的发明人组成及第一发明人员分布状况。结果表明,福建农林大学共申请发明专利262项（其中职务发明237项、非职务发明25项）发明专利授权75项（其中职务发明授权70项）,外观设计和实用新型专利授权分别为45和71项,其中职务专利分别为7项和35项。福建农林大学发明专利申请内容分类包括54个类目,但比例超过5%以上的类目仅有6个,即A01G、A01N、A23F、A23L、A61K、C12N,依次占总量的5.7%、9.9%、5.3%、12.6%、7.6%和11.8%,为其活跃类目；授权发明专利中,授权数量超过5项的小类包括A01G、A01N、A23L、A61K、C09B和C12N类,分别占总发明专利授权量的6.7%、12%、14.7%、8%、6.7%和12%,6类总计占全部授权专利的60.1%,为授权专利中活跃类；在实用新型专利中,数量超过3项的小类包括A01B、A01G、A23L、A47G、A47J、B65D和F26B等7小类,分别占总实用新型专利总量的8.5%、5.6%、4.2%、5.6%、4.2%、8.5%和7.0%,7小类总计占全部实用新型专利的43.6%,为实用新型专利中活跃类；在外观设计专利内容构成中,包括05、09、19和20等4大类,其中19所占比例最大,为57.8%。发明专利在各学院之间的分布也不一致,差异较大,其中生命科学学院和食品科学学院无论是从专利申请数量和授权数量上看都大大高于其它学院,两者专利申请数量之和达103项,占全校的39.3%,而其授权专利数量达35项,占全校的50%,为学校发明专利申请与授权活跃学院。申请与授权发明专利第一发明人年龄段主要集中于41-55岁,分别占职务发明中申请与授权专利总量的52.7%和61.4%；申请与授权发明专利第一发明人以正高职称为主,申请专利第一发明人职称为正高的比例达61.8%,中级以下人员申请和授权专利所占的比例较低。福建农林大学申请的262项发明专利中,有228项是多人协作研究完成的,占申请发明专利总数262项的87.0%；其中职务发明有215项是多人合作发明的,占职务发明专利的90.7%。在授权的75项发明专利中,有66项是多人协作而创新的发明专利,占授权发明专利总数的88.0%；其中职务发明专利授权中有64项是通过科研团队合作而形成的科研结晶,占全部职务发明授权专利的91.4%；在申请专利中,由5人以上共同发明的申请专利有102项,占总申请发明专利262项的38.9%；在授权专利中,由5人以上共同发明的授权专利有32项,占总授权专利75项的42.7%。第一发明人员分布特征分析认为,申请1项发明专利的科技人员有56人,占全部申请专利的21.4%,占第一发明（设计）人总数104人的53.8%；申请8-15项专利的科技人员有7人,最多者申请人15项专利,这7人申请的专利数量占全校申请专利总数的30.2%；在发明专利的授权火员分布中,有29人取得一项专利授权,占授权人总数的70.7%；5人获得2项专利授权,2人分获3-4项专利授权,最多者获得9项发明专利授权,其次为获得8项专利授权,两者占总授权专利的22.7%。最后,分析了福建农林大学专利保护过程中存在的主要问题,包括发明申请量仍较低、发明授权比例偏低、专利活跃类明显、专利发明（设计）人年龄结构有待于优化、各学院之间专利申请存在极大的差距、各种意识尚存在一定的差距,进而提出几点意见和建议即培养和提高科技人员科技创新意识和专利保护意识、建立专利发明人的奖励制度、建立专利知识培训制度、发挥育成中心作用。知识产权是一种财产权,其价值在于参与市场运用与流转。在探讨了知识产权流转的重要意义的基础上,分析了知识产权流转的主要途径如出让、转让、抵押、入股和出租等具体形式,并进一步阐述了知识产权流转过程中需要建立的相关机制如建立知识产权流转要素市场、健全知识产权流转技术与法律性、健全知识产权流转管理制度、强化知识产权的价值评估、建立知识产权流转激励机制等,预期为知识产权的流转实践提供参考与借鉴。

论文目录

• 图表目录
• 摘要
• Abstract
• 1 前言
• 2 研究方法
• 2.1 专利数据的收集
• 2.2 不同区域专利申请与专利授权量空间自相关分析方法
• 2.2.1 空间关系的建立
• 2.2.2 空间自相关指数
• 2.3 起伏型时间序列模型
• 2.4 专利申请与授权量分析方法
• 2.5 专利知识产权流转分析方法
• 3 结果与分析
• 3.1 不同区域专利受理量与授权量空间自相关分析
• 3.1.1 专利受理量与授权量的全局空间自相关分析
• 3.1.2 专利受理量与授权量的局部空间自相关分析
• 3.2 2003-2007年专利受理与授权量增长率关联分析
• 3.2.1 专利受理量与授权量平均增长率分析
• 3.2.2 专利受理量与授权量增长率的全局区域关联分析
• 3.2.3 专利受理量与授权量增长率的局部区域关联分析
• 3.3 专利申请与授权的起伏时间序列模型分析
• 3.3.1 专利申请量的动态分析
• 3.3.2 专利授权量动态分析
• 3.3.3 发明专利申请量的动态分析
• 3.4 高校间自主知识产权专利差异分析
• 3.4.1 省内高校自主知识专利申请状况的比较
• 3.4.2 农林院校间自主知识专利申请状况的比较
• 3.5 福建农林大学自主知识产权专利特征分析
• 3.5.1 福建农林大学自主知识产权专利申请与授权量的年际统计
• 3.5.2 福建农林大学自主知识产权专利的内容构成分析
• 3.5.3 福建农林大学自主知识产权专利活跃类的统计
• 3.5.4 福建农林大学申请与授权发明专利在各学院间的分布情况
• 3.5.5 福建农林大学申请与授权发明专利人分布规律
• 3.5.6 福建农林大学申请与授权发明专利人员年龄结构分析
• 3.5.7 福建农林大学申请与授权发明专利人员职称结构分析
• 3.5.8 福建农林大学发明专利申请与授权人员组成特征
• 3.6 农林自主专利知识产权流转理论与技术分析
• 3.6.1 农林自主专利知识产权流转的理论分析
• 3.6.2 农林自主专利知识产权流转的途径分析
• 3.6.3 农林自主专利知识产权流转的机制建立
• 4 结论与讨论
• 4.1 不同区域专利时空特征
• 4.2 建立提高高校专利申请数量的长效机制
• 4.3 福建农林大学专利申请存在的问题和建议
• 参考文献