中国证券公司直投业务内部风险控制制度研究

论文摘要

本文围绕直投业务内部风险控制这一主线,以内部控制理论、风险投资理论为基础,借鉴国外直投业务以及国内证券投资基金内部风险控制的相关经验,从微观层面,针对证券公司特定主体,结合中国现阶段监管层对证券公司直投业务的界定,分析目前中国证券公司直投业务内部风险控制制度设计中的薄弱环节,提出适合中国证券公司直投业务的内部风险控制机制建设的建议。此外,本文超越现阶段直投业务的操作模式,解析基金模式下内部风险控制特征,为证券公司在直投业务未来运作模式下如何建立相关内部风险控制机制提供了可资借鉴的内容。

论文目录

• 中文摘要
• Abstract
• 第一章 引言
• 1.1 相关概念的界定
• 1.2 中国直投业务的兴起及内部风险控制的必要性
• 1.3 国外投行直投业务情况概要
• 1.4 论文的创新和结构
• 第二章 文献综述
• 2.1 证券公司直投业务内部风险控制的相关研究
• 2.2 证券公司内部控制相关理论研究及实践
• 2.3 风险投资风险管理相关理论及实证研究
• 第三章 中国证券公司直投业务内部风险控制设计现状分析
• 3.1 目前中国证券公司的直投业务模式
• 3.2 证券公司直投业务内部风险控制设计现状
• 第四章 我国证券公司直投业务现有内部风险控制设计的问题
• 4.1 现有直投业务内部风险控制设计的问题
• 4.2 问题背后的原因分析
• 第五章 直投业务内部风险控制国际比较与借鉴
• 5.1 国外证券公司直投业务内部风险控制总原则
• 5.2 海外股权基金直投业务的风险管理
• 5.3 国外证券公司直投业务内部风险管理案例分析
• 第六章 中国证券投资基金内部风险控制借鉴
• 6.1 全程控制，全员参与，落实风控责任制
• 6.2 明晰各部门风险识别内容
• 6.3 营造良好的风险控制环境
• 6.4 授权和业务隔离
• 6.5 针对各业务环节制定详尽的风险控制内容
• 第七章 完善中国证券公司直投业务内部风险控制制度的政策建议
• 7.1 防火墙建设
• 7.2 内部组织架构与业务决策管理体系的有效性
• 7.3 建立投资项目决策分析量化模型
• 7.4 投资前期、中期、后期内部风险管理控制
• 7.5 风险实时监控及应急机制
• 7.6 专家团队建设
• 参考文献
• 致谢