美国“337条款”及我国应对策略研究

论文摘要

美国“337条款”全称为1930年关税法第337节,并由此得名。此后经过不断的修改与发展,逐渐演变成对外贸易中美国保护国内知识产权强有力武器。在进口贸易中,进口产品如侵犯了法定知识产权或者从事其他不公平贸易行为违反了“337条款”规定,美国国际贸易委员会有权对此进行调查,如果美国国际贸易委员会最终认定存在违反“337条款”情形,则有权颁布禁令,可以达到限制某产品进口到美国市场。从1972年4月4日美国发起第一起337调查开始截至2010年,美国共发起337调查752起,涉案国家（地区）58个。从1990年到2010年,美国共发起495起337调查,占所有337调查的65.8%。自改革开放以来,我国经济迅速发展,与美国之间的贸易也大幅度增长,据中国海关统计,2010年我国和美国双边贸易总额为3853亿美元,同比增长29.2%,其中,中方顺差1813亿美元。与此同时,我国出口到美国的产品技术含量也越来越高,据不完全统计,我国高科技产品向美国的出口量从2009年的3769亿美元增长到2010年的4924亿美元,增长率为30.6%。这对美国国内的企业产生了巨大的压力,中美之间的贸易步履维艰,美国不仅利用反倾销阻止中国向其出口,而且利用“337条款”企图抑制中国对其出口,从而保护本国市场利益。自1986年美国企业发动第一起针对中国的337调查以来,中美之间的知识产权纠纷一直没有停止过。截至2010年底,在美国国际贸易委员会发起的337条款调查中,有135起涉及中国产业。2001-2010年,美国共发起337调查310起,涉及中国企业数量最多,高达111起。今年前6个月,美国发起29起337调查,涉及到我国企业就有10起,占比1/3以上。去年一年,美国对我国企业发起“337条款”调查案件19起,达到同期调查案件的33.9%。然而,由于337条款调查本身复杂的实体规定及程序机制,国内企业遭受该调查时往往不知所措,而高额的诉讼费用也让他们望而却步。同时337条款调查案件中,我国涉案产品涉及面广,品种繁多。据不完全统计,在已经结案的涉及我国企业的337调查案件中,被采取救济措施遭受到禁令的占41%,这些企业不得不放弃美国市场,使得他们利益受到很大影响。因此,中国已成为337调查的第一大受害国,337条款调查已成为继反倾销之后中国产品出口美国的又一主要障碍,将是中美企业较量的新擂台。本文首先充分介绍“337条款”的历史发展轨迹及主要内容。虽然“337条款”中规定的不公平竞争行为包括与知识产权有关的不正当贸易行为和一般性不正当贸易行为,实践中,美国ITC已经“337条款”启动的调查案件,90%以上均涉及了知识产权侵权。笔者将“337条款”与其他救济措施进行了比较分析,凸现了337调查的特殊性,比如其调查程序更直接、便利,在处罚上更严厉,使得美国企业更倾向于启动该调查程序来维护自己的利益。经比较分析“337条款”与GATT和TRIPS协议的关系,“337条款”的合理性不免受到怀疑。最后针对我国面临的337条款调查的现在及其对中美贸易的影响,笔者提出了几点应对策略和建议,希望对减少337条款调查对我国企业带来的负面影响能有帮助。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 1 绪论
• 1.1 选题意义与实用价值
• 1.2 国内外文献综述
• 1.2.1 国外相关研究综述
• 1.2.2 国内相关研究综述
• 1.3 本文的结构安排
• 1.4 本文的创新与不足
• 1.4.1 本文的创新
• 1.4.2 本文的不足
• 2 美国"337条款"的概述
• 2.1 美国"337条款"的历史演变
• 2.2 "337条款"的主要内容
• 2.2.1 "337条款"的实体内容概述
• 2.2.2 "337条款"的调查程序内容
• 2.2.3 "337条款"的救济措施及其执行
• 3 美国"337条款"与其他救济措施的比较
• 3.1 美国"337条款"与美国"特别301条款"的比较
• 3.2 美国"337条款"与反倾销的比较
• 3.3 美国337条款调查与美国联邦法院诉讼比较
• 4 美国"337条款"的本质分析
• 4.1 美国"337条款"与GATT的关系
• 4.1.1 GATT历史上有关美国"337条款"的历史争端
• 4.1.2 美国"337条款"与GATT的一致性分析
• 4.2 美国"337条款"与TRIPS协议的关系
• 4.2.1 "337条款"与TRIPS协议第3条
• 4.2.2 "337条款"与TRIPS协议第41条
• 4.3 结论
• 5 美国"337条款"对我国对美贸易的影响
• 5.1 我国面临的337条款调查的现状
• 5.1.1 对中国发起的337条款调查的数量不断增加
• 5.1.2 被调查企业的产品结构不断升级,电子产品涉案最多
• 5.1.3 中国企业成为337调查的最大受害者
• 5.2 中国企业遭受337调查的原因分析
• 6. 我国应对337调查的策略分析
• 6.1 未被提起337条款调查前的准备
• 6.2 337调查阶段积极应诉及掌握技巧
• 6.3 中国政府积极参与国际规则的制定
• 参考文献
• 后记