论文题目: 论我国证券私募发行法律制度的完善——以美国和我国台湾地区为借鉴
论文类型: 硕士论文
论文专业: 经济法学
作者: 张景三
导师: 庄善裕
关键词: 证券私募发行,运作规范,法律制度,发展完善
文献来源: 华侨大学
发表年度: 2005
论文摘要: 证券私募发行是经济发达国家和地区运作比较成熟的融资工具,其作为现代资本市场中不可或缺的环节,是我国证券立法进程中不容回避的一项重要内容。美国是证券私募发行法律制度的发源地且发展最为完善,越来越多的国家纷纷引为借鉴。我国台湾地区在借鉴美国证券私募发行法律制度方面颇为成功,这为我国大陆地区相关法律制度的发展提供了有益的经验。本论文以美国和我国台湾地区为借鉴点,综合运用比较分析、经济分析、历史分析以及语境分析等方法,重点研究证券私募发行的运作程序及法律规范的完善进程,并对我国相关法律制度的完善提出倾向性立法建议。 除了引言和结语外,正文部分共分为五章: 第一章旨在描述证券私募发行制度的法律地位。首先着眼于其基本性质及特征的解析,以此为全文设定研究基础。随后通过美国和我国台湾地区相关法律制度的演变过程阐明证券私募发行制度在整个证券发行体系中的法律地位。 第二章介绍我国大陆地区证券私募发行法律制度整体发展状况。在资本市场发展不够完善的环境下,我国证券私募发行向来没有统一的标准可言,存在着诸多严重的问题。主要诱因在于法律体制的不完善,这对证券私募发行的发展造成了较大危害。 第三章对美国和我国台湾地区证券私募发行法律制度进行了较全面的分析比较。二者的相关规范虽有区别,但在主体内容方面仍呈现出诸多共性。同时本文着重论述美国和我国台湾地区证券私募发行法律制度方面的诸多成功运作经验,当然二者所存在的缺陷之处也不可忽视。 第四章归结我国大陆地区证券私募发行法律制度的构建问题。作为公开发行的有益补充,私募发行有理由成为我国证券市场的重要组成部分,但必须消除现有法律、市场、制度以及认识等方面的滞后将会带来的负面影响。最后本论文提出了完善证券私募发行法律制度的初步设想。
论文目录:
引言
第一章 证券私募发行的法律定位
第一节 证券私募发行制度的研究基点
一、关于证券的概念解读
二、关于私募发行的概念解读
三、关于发行豁免的概念解读
第二节 证券私募发行的基本特性
一、证券私募发行的法律性质
二、证券私募发行的基本特征
三、证券私募发行的优缺点分析
第三节 美国与我国台湾地区证券私募发行法律地位的确立
一、美国证券私募发行法律制度的演化
二、我国台湾地区证券私募发行法律制度的演化
第二章 我国大陆地区证券私募发行制度发展状况
第一节 证券私募发行的表现样态及发展演化
一、公司内部职工股定向募集
二、对法人的证券配售定向募集
三、其他企业组织的定向募集行为
第二节 针对证券私募发行所采取的基本法律措施
一、关于定向募集公司股权募集的法律规定
二、关于其他企业组织定向募集的法律规定
三、关于非法集资的主要法律规定
四、关于私募发行民事责任的法律规定
第三节 证券私募发行法律制度存在的主要问题
一、关于证券私募发行运作规范的归纳分析
二、关于证券私募发行法律制度的简要评析
第三章 美国与我国台湾地区证券私募发行法律制度解析
第一节 证券私募发行法律规范概述
一、证券私募发行法律规范简介
二、证券私募发行法律规范间的相互协调关系
第二节 证券私募发行运作规范的具体比较
一、关于私募发行的调整范围方面
二、关于私募发行人的申报义务方面
三、关于私募发行交易程序的主要方面
第三节 证券私募发行法律制度经验借鉴
一、美国证券私募发行法律制度经验评析
二、我国台湾地区私募发行法律制度经验评析
第四章 关于完善我国证券私募发行法律制度的思考
第一节 我国构建证券私募发行法律制度的意义
一、证券私募发行对于中小企业融资的促进功用
二、证券私募发行对于企业治理结构的优化功用
第二节 证券私募发行立法格局的利益权衡
一、证券私募发行监管理念的调整
二、证券私募发行立法意图的确立
三、证券私募发行立法格局的权衡与选择
第三节 证券私募发行制度构建的障碍性问题检讨
一、证券市场规范虚无主义的转轨背景
二、证券宏观立法的粗疏与分散
三、现有法律规范的具体阻碍
第四节 证券私募发行制度倾向性立法构想
一、证券私募发行法律制度依托机制的宏观构划
二、证券私募发行审核机制的选择
三、证券私募发行基本运作规范的设定
四、证券私募发行法律责任制度的构建
结语
参考文献
后记
发布时间: 2005-07-15
参考文献
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