股东派生诉讼运行程序研究

论文摘要

股东派生诉讼制度是英美法系国家创设的,在公司及其中小股东权益受到侵害时,由股东代替公司提起诉讼的一种特殊的救济制度。我国于2005年10月修订的《中华人民共和国公司法》中,以立法的形式创新性地全面引入了股东派生诉讼制度,但是新修订的公司法中关于股东派生诉讼制度的规定较为粗糙、笼统,同时缺乏与之相配套的一系列措施,使得这一制度与现行的民事诉讼法无法完整对接。股东派生诉讼要真正地走入司法程序在很大程度上依赖于诉讼程序的具体设计。本文笔者从股东派生诉讼的概念入手,对股东派生诉讼的理论基础进行了分析,在比较研究股东派生诉讼国外立法例的基础上,对我国现行的股东派生诉讼的现状进行了探讨,最后提出了完善我国股东派生诉讼的法律思考。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 引言
• 第一部分 股东派生诉讼概述
• 一、股东派生诉讼的概念与特征
• （一） 股东派生诉讼的概念
• （二） 股东派生诉讼的特征
• 二、股东派生诉讼与相关概念的比较
• （一） 股东派生诉讼与股东直接诉讼的比较
• （二） 股东派生诉讼与债权人代位诉讼的区别
• （三） 股东派生诉讼与代表人诉讼的区别
• 三、股东派生诉讼的起源与发展
• （一） 股东派生诉讼在英美国家的起源与发展
• （二） 股东派生诉讼在世界各国（地区）的传播
• 第二部分 股东派生诉讼的理论基础
• 一、股东派生诉讼诉权理论学说综述
• （一） 股东派生诉讼诉权的实体法理论学说
• （二） 股东派生诉讼诉权的程序法理论学说
• 二、股东派生诉讼诉权的程序法法理——当事人理论的拓展
• （一） 股东派生诉讼突破“直接利害关系理论”的局限
• （二） 特定情形下对当事人理论的拓展
• 第三部分 对各国（地区）股东派生诉讼制度的比较研究
• 一、关于股东派生诉讼诉讼主体的比较
• （一） 各国（地区）关于原告资格的规定
• （二） 各国（地区）关于被告范围的规定
• （三） 各国关于公司在股东派生诉讼中的地位的规定
• （四） 各国关于其他股东诉讼地位的规定
• 二、关于股东派生诉讼前置程序的比较
• （一） 各国关于诉前请求程序的规定
• （二） 各国关于前置程序的例外规定
• 三、关于股东派生诉讼中运行程序的比较
• （一） 各国关于股东派生诉讼中止的规定
• （二） 各国关于股东派生诉讼和解的规定
• 四、关于股东派生诉讼诉讼费用负担的比较
• （一） 美国立法中的相关规定
• （二） 日本立法中的相关规定
• （三） 我国台湾地区立法中的相关规定
• 第四部分 我国股东派生诉讼的现实考量
• 一、我国股东派生诉讼的立法现状
• （一） 对董事、监事、高级管理人员提起股东派生诉讼
• （二） 对股东派生诉讼程序性问题的规定
• 二、我国股东派生诉讼运行程序中存在的问题
• （一） 重实体而轻程序
• （二） 股东派生诉讼内在的价值没有得到很好地平衡
• 三、完善我国股东派生诉讼运行程序应当遵循的原则
• （一） 股东派生诉讼制度构造的难题——激励诉讼与阻却诉权滥用的冲突和协调
• （二） 股东派生诉讼程序需体现公平与正义价值
• （三） 借鉴国外先进经验与协调国内法律体系相兼顾原则
• （四） 公司自治与国家司法干预相平衡原则
• 第五部分 完善我国股东派生诉讼运行程序的思考
• 一、确定股东派生诉讼的诉讼主体当事人资格
• （一） 明确规定对原告资格的限制
• （二） 明确规定被告的范围
• （三） 明确公司在我国股东派生诉讼中的地位
• 二、设置股东派生诉讼的前置程序
• 三、明确设立股东派生诉讼的诉讼费用担保制度
• 四、明确规定股东派生诉讼的管辖权
• 五、设立并完善股东派生诉讼运行程序中的其他问题
• （一） 股东派生诉讼的中止
• （二） 股东派生诉讼的和解与撤诉问题
• （三） 股东派生诉讼中的举证责任
• （四） 股东派生诉讼的判决
• （五） 股东派生诉讼的时效
• （六） 股东派生诉讼结果的归属
• 六、股东派生诉讼判决的既判力
• （一） 股东派生诉讼的既判力客观范围
• （二） 股东派生诉讼的既判力主观范围
• 结语
• 注释
• 参考文献
• 致谢
• 攻读硕士学位期间发表的学术论文