论知识要素所有者的企业产权

论文摘要

企业治理是一个世界性的理论和实践课题,是研究的热点问题之一。自从GHM模型作出开创性的研究以来,人们就更多地关注企业权力。然而,“资本强权观”和股东至上主义的逻辑难以令人信服,“人力资本”的分析难以获得准确的认识,依然停留在委托代理的框架内,因此,本文从知识要素的视角来研究剩余剩余控制权和企业产权问题,力图获得全新的认识。本文共分6章,导论部分提出问题,分析了本文选题的目的意义,强调了本文的研究方法,介绍了本文的研究框架和内容安排。第2章是文献述评。本章以GHM模型为分界点对企业理论作了一个全新的考察和简要评述。重点介绍了委托代理理论、GHM模型、权力理论、能力与知识理论。第3章分析企业和基于剩余控制权的企业产权。本章对形成企业的不完全契约进行讨论,指出企业契约的不完全是和交易形态IV和关系契约联系在一起的,同时介绍了企业的生产性与合作租金的形成。我们重新界定了剩余控制权,首次区分了构成企业的要素和构成剩余控制权的要素,强调重要的剩余控制权,提出企业的核心能力来源于知识要素的异质性和稀缺性。基于此,首次区分了企业所有权和企业产权。第4章讨论企业的产权配置。本章运用合作博弈构建了一个产权配置的模型,首先指出产权配置是为了促进合作租金的创造,论证了稀缺知识要素的产权效率,分析了产权配置如何促进专用性知识的投资。第5章基于重要剩余控制权的变迁,运用企业谱系探讨企业治理和产权的演化。业主企业中,“联体企业家”独享企业产权;经理企业中,企业产权配置受多种因素影响,其中最重要的是稀缺的专用性知识。在企业治理的动态演化中,关键在于知识要素稀缺性的相对变化,使得他们的相对作用和地位发生了变化,从而改变了企业治理和产权配置。第6章是结论,简要地总结了本文研究的结论,并指出了研究的不足以及今后的努力方向。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 第一章 导论
• 1.1 问题的提出与选题的目的、意义
• 1.2 研究方法、分析框架与内容安排
• 第二章 企业理论述评
• 2.1 GHM 模型之前的企业理论
• 2.2 企业理论的 GHM 模型
• 2.3 后 GHM 模型的企业理论
• 第三章 企业及其产权分析
• 3.1 形成企业的不完全契约
• 3.2 企业生产与合作租金
• 3.3 知识要素与剩余控制权
• 3.4 企业产权与企业所有权
• 第四章 企业产权的配置
• 4.1 引言：企业产权配置的理解
• 4.2 基本模型
• 4.3 模型的扩展：合作的稳定性分析
• 第五章 企业产权的谱系分析
• 5.1 企业治理的现代理解
• 5.2 古典企业——出资者单边治理
• 5.3 经理企业——双边与多边治理
• 5.4 后经理企业——多边与联合治理
• 第六章 结论
• 参考文献
• 致谢