工程总承包商的利益分配及纵向一体化研究

论文摘要

20多年实施工程总承包项目的实践,证明工程总承包相对于传统的DBB模式具有各种优势,有利于项目总建设成本的降低、缩短建设周期。研究非综合性工程总承包商内部之间的利益分配问题、设计合理的利益分配机制,对促使项目相关方积极参与工程总承包项目的优化设计具有重要意义。另一方面,从长期发展来看,对只具有设计或施工单一能力的工程总承包商而言,其是否实行纵向一体化也是其与分包商进行长远利益分配的一种决策;同时,它要想参与国际工程总承包建筑市场的竞争、提高自身的竞争能力,也需要决策是该实行纵向一体化,还是应进行分包。我国的工程企业大多只具有设计或施工单一能力,欲实施工程总承包,有两种途径,一种是由只具有单一能力的工程企业单独作为工程总承包商,由总承包商将其不具备能力完成的那部分工作分包出去;另一种途径是设计单位与施工企业组成联合体工程总承包商,共同完成工程总承包项目。本文借鉴供应链和联盟收益分配的研究思路,利用博弈理论、契约理论、纵向一体化理论等方法和工具,对工程总承包商利益分配及基于收益的纵向一体化相关问题进行了分析和研究。对于设计单位或施工企业单独作为工程总承包商的情况,总承包商为了激励分包商参与项目优化设计,需要将项目总承包收益的一部分分配给分包商。建立了总承包商与分包商的收益分配模型,求出了要使分包商参与项目优化设计应分配的项目总承包收益的范围,得到了项目总承包收益在总承包商与分包商之间分配的最优比例,以及施工企业和设计单位分别作为分包商的情况下各自应采取进行项目优化设计的最优努力程度。除了单独作为工程总承包商外,设计单位与施工企业也可以组成联合体工程总承包商。在不考虑项目前期投标费用且双方只进行一次性合作的情况下,研究了联合体双方成员之间的收益分配问题,得到了项目总承包收益在联合体成员之间进行分配的最优比例,以及联合体成员各自可采取的进行项目优化设计的最优努力程度。接下来,将项目前期投标费用纳入联合体的收益模型,发现项目前期投标费用如何在联合体成员间进行分配不影响以后项目实施过程中项目优化设计的实现程度、项目总承包收益在联合体成员之间的最优分配比例,以及联合体成员各自可采取的进行项目优化设计的最优努力程度;在此基础上进一步分析,得到了前期投标费用在联合体双方成员之间的合理分配比例。然后,应用重复博弈理论和方法,对重复合作联合体工程总承包商的利益分配问题进行了研究。以“针锋相对”触发策略和“冷酷”触发策略为例,分别讨论了联合体中设计单位和施工企业的策略选择,分析了项目总承包收益在联合体成员间的分配比例对成员临界折现率的影响,得出了联合体成员违约的临界折现率;并对两种触发策略情况下,联合体成员违约的可能性大小进行了比较分析。从长远发展来看,只具有设计或施工单一能力的工程总承包商,是该培育自己所欠缺的另一种能力、实行纵向一体化,还是一直将自身不具备能力完成的那部分工作分包出去呢?论文根据建筑业上下游企业之间的关系,建立了一体化和非一体化两种情况下行业和总承包商的成本模型,得出了行业和总承包商进行纵向一体化的影响因素和条件,并重点分析了分包建筑市场竞争激烈程度对总承包商纵向一体化决策的影响。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 第1章 绪论
• 1.1 研究背景与问题的提出
• 1.2 国内外研究现状回顾
• 1.2.1 工程总承包与传统建设交易制度比较研究
• 1.2.2 收益及风险分配研究
• 1.2.3 纵向一体化研究
• 1.3 论文主要内容
• 1.4 主要研究方法及技术路线
• 第2章 工程总承包及收益分配概述
• 2.1 工程总承包建设交易制度概述
• 2.1.1 工程总承包建设交易制度介绍
• 2.1.2 工程总承包模式在我国的发展状况
• 2.1.3 工程总承包模式的优越性分析
• 2.2 工程总承包项目利益分配概述
• 2.2.1 工程总承包项目的利润构成
• 2.2.2 工程总承包项目利益分配的形式和方法
• 2.3 本文研究相关的定义和假设
• 第3章 总承包商与分包商的收益分配研究
• 3.1 业务分包的理论基础
• 3.1.1 招投标机制
• 3.1.2 契约理论
• 3.2 总承包商与分包商利益分配的模型描述
• 3.2.1 定义及假设
• 3.2.2 模型描述
• 3.3 设计单位作为总承包商情况下的收益分配
• 3.3.1 收益模型
• 3.3.2 模型求解及分析
• 3.3.3 算例检验
• 3.3.4 结果初步分析
• 3.4 施工企业作为总承包商情况下的利益分配
• 3.4.1 模型求解及分析
• 3.4.2 算例检验及分析
• 3.4.3 实证分析
• 3.5 分析及结论
• 第4章 联合体工程总承包商的利益分配研究
• 4.1 联合体合作机制
• 4.2 一次性合作联合体工程总承包商的利益分配
• 4.2.1 模型建立及求解
• 4.2.2 模型的分析及结论
• 4.2.3 算例检验
• 4.3 考虑项目前期投标费用的联合体工程总承包商利益分配
• 4.3.1 定义、假设及模型建立
• 4.3.2 项目前期投标费用对联合体成员策略的影响分析
• 4.3.3 前期投标费用在联合体成员间的分摊
• 4.3.4 考虑前期投标费用的算例检验
• 4.4 重复性合作联合体工程总承包商的利益分配
• 4.4.1 基础分析
• 4.4.2 设计单位触发策略
• 4.4.3 施工企业触发策略
• 4.4.4 不同触发策略下的结果比较分析
• 4.5 联合体工程总承包商利益分配研究小结
• 第5章 基于收益的工程总承包商纵向一体化研究
• 5.1 纵向一体化的理论基础
• 5.1.1 交易费用理论对纵向一体化的解释
• 5.1.2 产业组织理论对纵向一体化的解释
• 5.2 影响工程总承包商纵向一体化的因素分析
• 5.3 只具有设计能力工程总承包商的纵向一体化
• 5.3.1 模型建立
• 5.3.2 行业及总承包商是否进行一体化的条件分析
• 5.3.3 施工建筑市场竞争程度对纵向一体化的影响分析
• 5.3.4 算例检验
• 5.4 只具有施工能力工程总承包商的纵向一体化
• 5.4.1 模型建立
• 5.4.2 模型的分析
• 5.4.3 算例检验
• 5.5 基于收益的工程总承包商纵向一体化研究结论
• 结论
• 致谢
• 参考文献
• 读博期间发表论文情况