论文摘要
证券市场是国民经济的重要组成部分,其在完善国家金融体系,增强国家经济活力等方面有着重要的作用。证券市场的发展有其固有的规律,此外,其在不同国家、不同时期展现出不同的特点。我国的证券市场从形成到发展为时尚短,不可避免的出现各种问题。随着金融日趋全球化以及加入WTO后我国对外开放程度的日益加深,我国的证券市场亦将面临着对外开放,这就使我国本不完善的证券市场面临着更多的问题,证券监管体系也面临着前所未有的挑战。这在2007年的我国证券市场已有所表现。有鉴于此,如何在我国经济发展和社会发展的新时期,稳定良好的证券市场发展态势,完善对证券市场的法律监管则就成为极其重要的问题。同时,如何对证券市场进行有效的法律监管也成为法学界探讨的热点问题。本文首先简要地说明了课题来源、研究目的及方法,然后,通过对证券市场以及证券市场法律监管问题的简要介绍,阐述了证券监管的基本理论。同时,笔者对西方主要发达国家不同的证券监管模式,比如,自律型监管模式、集中型监管模式等进行了比较研究,总结出针对我国国情的可借鉴之处。此外,笔者重点论述了我国证券市场运行、证券监管体制的现状以及金融全球化趋势带来的机遇与挑战,并在对我国的后WTO阶段证券市场特征的系统分析基础之上,总结出我国证券市场的新变化和新发展。最后,综合国内外的先进研究成果和自己的研究结论,笔者力求对如何改革和完善我国证券监管制度,对证券市场实施有效监管,提出具有建设性的意见。
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摘要Abstract第1章 绪论1.1 课题来源及研究目的和意义1.1.1 课题来源1.1.2 研究的目的和意义1.2 国内外在该方向的研究现状1.2.1 国外研究现状1.2.2 国内研究现状1.3 主要研究内容、研究方法和创新之处1.3.1 主要研究内容1.3.2 研究方法1.3.3 创新之处第2章 证券监管的若干基础理论2.1 几个基本概念2.1.1 证券与证券市场2.1.2 证券市场法律监管2.2 证券监管的必要性分析2.2.1 市场缺陷分析2.2.2 证券市场缺陷分析2.3 证券监管的目标与原则2.3.1 证券监管的目标2.3.2 证券监管的基本原则2.4 证券监管的模式2.4.1 集中型监管模式2.4.2 自律型监管模式2.4.3 折中型监管模式2.5 本章小结第3章 西方主要发达国家与我国证券市场监管现状比较分析3.1 西方主要发达国家证券监管法律制度概述3.1.1 美国3.1.2 英国3.1.3 德国3.2 西方主要发达国家证券市场监管法律制度对我国的启示3.3 我国证券市场监管法律制度现状分析3.3.1 我国证券市场监管法律体制的演进3.3.2 我国证券市场监管法律制度的缺陷与不足3.4 本章小结第4章 金融全球化趋势下的证券市场与我国证券业对WTO的承诺4.1 金融全球化与证券市场的国际化4.1.1 金融全球化（Financial Globalization）4.1.2 证券市场的国际化4.2 证券市场国际化趋势的特征4.3 证券市场国际化所带来的影响4.3.1 证券市场国际化所带来的积极影响4.3.2 证券市场国际化所带来的消极影响4.4 我国证券业对WTO的承诺与后WTO阶段证券市场的新变化4.4.1 我国证券业对WTO承诺的主要内容4.4.2 后WTO阶段我国证券市场的新变化4.5 本章小结第5章 我国证券市场监管法律制度的完善5.1 转变监管理念5.1.1 树立最大限度的保护投资者合法权益的理念5.1.2 树立适度监管、鼓励创新的监管理念5.2 完善证券市场监管体制，明确划分监管机构的监管权限5.2.1 完善自律组织机制建设，发挥自律组织监管职能，强化市场主体的约束机制5.2.2 加强证券监管部门的执法力度5.2.3 在赋予证券监管部门权力的同时，强化对证券监管部门的监管5.3 加强证券法律体系建设，健全监管法律法规5.3.1 完善与证券法配套相关法律法规5.3.2 适应证券市场发展的要求，增强证券监管法律制度的科学性和可操作性5.3.3 适应证券网络化发展趋势，及时制定相关证券监管法律法规5.3.4 完善证券监管法律制度的实施机制5.4 针对金融混业经营的特点，加强对金融业的综合监管5.4.1 我国在金融混业经营监管中存在的问题5.4.2 有效加强对金融混业经营的监管5.5 适应证券市场国际化的需要，加强监管的国际合作5.6 本章小结结论参考文献攻读硕士学位期间发表的论文和取得的科研成果致谢
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