公众参与专利评审机制研究

论文摘要

专利审查的核心是对发明创造的新颖性和创造性的审查,而新颖性和创造性的判断皆以现有技术为基础。现有技术信息的存在方式和专利审查员的检索实践决定了现有技术的信息不足,而现有技术信息不足正是当前专利质量问题的症结。因此有必要研究如何解决此信息不足的问题。为了克服信息不足,有必要在专利审查中引入公众参与机制,本文就是研究公众参与专利评审的机制问题。主要工作及结论如下：首先,本文论证了公众参与专利评审的必要性。在当前专利质量问题较多的情形下,专利申请人难以披露其已知的现有技术信息,因而难以建立有效的激励机制,即使如美国专利法课以申请人信息披露义务的强制做法,也不能提供必要的激励使申请人披露其已知的信息。现有技术检索外包因存在检索的质量问题等弊端,决定该方式也不能用来解决信息不足。而建立合适的公众参与机制如当前的公众专利评审模式能够有效地克服专利审查中现有技术信息不足。其次,本文研究了公众专利评审的基本理论问题以及国外有关试验项目。公众参与的激励问题是当前公众专利评审面临的最主要的问题,结合有关的激励理论,分析得出激励公众参与的激励因素为：参与者的参与平台,物质奖励和诸如荣誉、成就感、责任感等高层次的需要。并对如何激励公众积极参与提出了如下激励措施：进一步优化参与的软件平台；给予适当额度的货币奖励和提供多方位的精神奖励。最后,本文认为我国专利审查同样存在现有技术信息不足,严格审查有利于维护我国利益,我国引入公众专利评审机制是必要的且可行的,并就我国试验公众专利评审的主要方面提出了如下建议：适用的技术领域应优先考虑计算机软件,其次为商业方法,再次为生物技术领域；使用与美国相同的软件平台,充分进行各种有效地宣传和在试验中进行调查；采用优先审查的方式鼓励申请人提交申请用于试验,给予成功参与的评审者奖金和多种精神奖励以激励公众的积极参与。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1 绪论
• 1.1 研究背景及意义
• 1.2 文献综述
• 1.3 研究内容及方法
• 1.4 主要创新点及论文结构
• 2 公众参与专利评审的必要性
• 2.1 现有技术信息不足与专利质量
• 2.2 现有技术检索外包不能用来解决信息不足
• 2.3 专利申请人难以披露现有技术信息
• 2.4 本章小结
• 3 公众专利评审的理论框架
• 3.1 公众专利评审的制度基础
• 3.2 公众专利评审的基本原理
• 3.3 公众专利评审的成本与效率
• 3.4 公众专利评审的制度优越性及潜在问题
• 3.5 本章小结
• 4 国外公众专利评审试验项目
• 4.1 美国、日本、澳大利亚公众专利评审试验项目概况
• 4.2 试验项目运行结果及其分析
• 4.3 试验项目存在的问题
• 4.4 本章小结
• 5 公众参与评审的激励机制
• 5.1 创建激励的必要性
• 5.2 相关激励理论
• 5.3 公众参与评审激励机制的建立
• 5.4 本章小结
• 6 对我国引入公众专利评审机制的建议
• 6.1 我国引入公众专利评审的必要性
• 6.2 我国引入公众专利评审的可行性
• 6.3 我国试行公众专利评审的技术领域
• 6.4 我国试行公众专利评审的具体方法
• 6.5 可能存在的问题及其防范
• 6.6 本章小结
• 7 研究结论与展望
• 7.1 研究结论
• 7.2 研究展望
• 致谢
• 参考文献
• 附录1 攻读博士学位期间发表的论文
• 附录2 攻读博士学位期间参与的科研项目