论文题目: 投资基金制度对金融发展影响研究
论文类型: 博士论文
论文专业: 金融学
作者: 朱剑彪
导师: 何问陶
关键词: 投资基金,金融制度,金融发展
文献来源: 暨南大学
发表年度: 2005
论文摘要: 本文主要对投资基金为什么是一种金融制度及投资基金发展对金融发展的影响进行了系统研究。首先,本文借助金融制度内涵、金融制度比较、金融功能观等分析方法,在分析投资基金的构成、金融功能以及制度特性的基础上,论证了投资基金是一种新型的金融制度安排,并对投资基金制度中的代理问题进行研究及提出了框架性对策建议。其次,在描述投资基金起源与发展的基础上,深入考察了投资基金制度演变的基本路径和内在逻辑,揭示了投资基金发展的普遍规律和趋势,系统归纳和实证研究了影响投资基金发展的主要因素,并对我国投资基金制度变迁进行了现实研究。接着,运用金融发展理论的相关研究成果,从理论上总体揭示了投资基金发展将通过影响金融资产结构、金融体系结构以及货币政策作用于金融发展;然后在金融消费观假说的基础上,从理论和实证方面考察了投资基金发展如何影响金融资产结构变迁。至于论及对商业银行发展的影响,本文通过投资基金制度与商业银行制度的比较,得出两者之间是“替代性”和“融合性”关系并存的研究结论,并对我国商业银行介入基金管理问题进行了研究。随后,在总体上考察投资基金发展如何影响证券市场的基础上,对我国投资基金发展与股票市场稳定进行实证检验,并从“积极股东主义”入手,揭示了投资基金发展在公司治理改进中的作用。最后,本文在分析货币政策的基础环境、投资基金的货币替代性以及微观主体的资产选择行为的基础上,对投资基金发展如何影响货币需求、传导机制、货币流通速度以及货币供应量进行了理论分析和实证研究,得出了货币供应量应适时退出货币政策中介目标的分析结论,并对我国货币政策改革提出了框架性建议。
论文目录:
第1章 导言
1．1 选题依据及研究思路和方法
1．1．1 选题背景及研究意义
1．1．2 理论研究现状及文献评述
1．1．2．1 西方理论研究现状
1．1．2．2 我国理论研究现状
1．1．3 研究思路及研究方法
1．1．3．1 本文研究思路
1．1．3．2 主要研究方法
1．2 本文结构、主要研究结论与创新
1．2．1 本文结构安排
1．2．2 本文主要研究结论
1．2．3 主要创新之处
第2章 投资基金的金融制度特性
2．1 投资基金制度的金融特性
2．1．1 学术界对投资基金认识的发展历程
2．1．2 制度及金融制度概述
2．1．3 投资基金的金融制度内涵
2．1．4 投资基金制度与主要金融制度比较
2．1．5 投资基金制度的主要金融功能
2．2 投资基金制度的构成
2．2．1 投资基金的基本类型
2．2．1．1 封闭式和开放式基金
2．2．1．2 公司型和契约型基金
2．2．2 投资基金的主要当事人
2．2．3 投资基金主要当事人的法律关系
2．2．4 投资基金运作的主要场所
2．3 投资基金制度中的代理问题
2．3．1 投资基金代理风险的制度根源
2．3．2 投资基金制度安排的激励不相容
2．3．3 投资基金运作中的实际利益冲突
2．3．4 解决投资基金代理问题的对策思考
第3章 投资基金制度变迁的历史考察及发展研究
3．1 投资基金制度变迁的历史考察
3．1．1 投资基金制度的起源
3．1．2 投资基金制度演进的内在逻辑
3．1．3 投资基金制度变迁的基本路径和规律
3．1．3．1 投资基金制度演变的基本路径
3．1．3．2 投资基金制度演进的普遍规律性
3．2 投资基金发展现状及影响因素
3．2．1 投资基金的发展现状
3．2．1．1 美国投资基金发展的主要特征
3．2．1．2 投资基金在全球的发展情况
3．2．2 投资基金发展的主要因素分析
3．2．2．1 经济持续发展和财富增加
3．2．2．2 完善的证券市场环境
3．2．2．3 以保护持有人利益为核心的健全的法律体系
3．2．2．4 退休养老金市场的持续发展
3．2．2．5 立体化的基金销售体系
3．2．2．6 基金持续性的金融创新
3．3 我国投资基金制度变迁研究
3．3．1 我国投资基金制度变迁的实证考察
3．3．1．1 “自下而上”的需求诱致型发展阶段
3．3．1．2 “自上而下”的政府主导型发展阶段
3．3．1．3 政府主导下的市场推进型发展阶段
3．3．2 我国投资基金制度发展的前景思考
3．3．2．1 契约型与公司型的现实选择
3．3．2．2 我国投资基金制度发展的现实选择
第4章 投资基金对金融资产结构变迁的影响
4．1 投资基金在金融发展的作用
4．1．1 有关金融发展的相关研究
4．1．2 投资基金发展对金融发展的总体影响
4．1．2．1 投资基金发展与金融资产结构变迁
4．1．2．2 投资基金发展与金融体系结构变迁
4．1．2．3 投资基金发展与货币政策变革
4．2 投资基金发展对金融资产结构的影响
4．2．1 投资基金发展影响金融资产结构变迁的理论分析
4．2．1．1 金融消费观假说——一个新的理论分析框架
4．2．1．2 投资基金发展的传递机制
4．2．2 投资基金影响金融资产结构变迁的实证考察
4．2．2．1 问题提出与主要说明
4．2．2．2 美国投资基金发展与金融资产结构变迁及启示
4．2．2．3 我国投资基金发展与金融资产结构变迁
第5章 投资基金发展与商业银行发展研究
5．1 投资基金与商业银行制度比较
5．1．1 背景分析与理论争议
5．1．2 投资基金与商业银行的制度特性比较
5．1．3 投资基金与商业银行制度变迁比较
5．2 投资基金与商业银行相互关系考察
5．2．1 投资基金发展对商业银行的替代性
5．2．2 投资基金与商业银行的融合
5．2．2．1 投资基金与商业银行融合的理论分析
5．2．2．2 发达国家的主要实践
5．2．3 我国投资基金与商业银行发展
5．2．3．1 加快我国投资基金与商业银行融合的现实性
5．2．3．2 商业银行设立基金管理公司的效应
第6章 投资基金发展对证券市场的影响
6．1 基金发展对证券发行与交易市场的影响
6．1．1 促进证券市场规模的扩大
6．1．2 促进发行和交易机制的完善
6．1．3 提高证券市场的效率
6．2 基金发展对股市运行有效性的影响
6．2．1 基金投资对象选择的有效性
6．2．2 基金发展与我国股市稳定性的实证分析
6．2．2．1 相关研究概述
6．2．2．2 研究方法及说明
6．2．2．3 实证结果
6．2．2．4 主要实证结论
附录: HS方法简介
6．3 基金发展在改进公司治理中的作用
6．3．1 投资基金参与公司治理的主要背景
6．3．2 投资基金参与公司治理的经济学分析
6．3．3 投资基金参与公司治理的主要实践
6．3．4 我国投资基金参与公司治理的现实思考
第7章 投资基金发展对货币政策变革的影响
7．1 投资基金发展影响货币政策的机理
7．1．1 金融结构变迁中的货币政策变革
7．1．2 投资基金发展影响货币政策的内在机理
7．1．2．1 投资基金的存款货币替代性
7．1．2．2 投资基金发展与微观主体资产选择
7．2 投资基金发展对货币政策的具体影响
7．2．1 投资基金发展增加货币需求的不稳定性
7．2．1．1 关于货币需求动机的理论分析
7．2．1．2 投资基金发展对货币需求稳定性的影响
7．2．2 投资基金发展丰富货币政策传导机制
7．2．2．1 投资基金发展的财富效应
7．2．2．2 投资基金发展的流动性效应
7．2．3 投资基金发展对货币流通速度的影响
7．2．3．1 有关货币流通速度的一种研究思路
7．2．3．2 投资基金发展影响货币流通速度的实证
7．2．4 投资基金发展对货币供应的影响
7．2．4．1 投资基金发展对货币总供给的影响
7．2．4．2 投资基金发展与货币供应量变动
7．2．5 对我国货币政策改革的启示
总结及研究展望
注释
参考文献
后记
发布时间: 2005-10-27
参考文献
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