交易成本视角的铁路客运制度研究

论文摘要

中国铁路客运行业无疑是世界上最复杂、最繁忙的铁路客运系统。这个系统至今处于一个半封闭的系统之内,存在政企不分、客货不分、网运不分、商业化程度低、产权不清、组织效率不高、政府管制过多、重威权轻契约等问题,经济活动中交易成本高,发展相对滞后。由于中国铁路长期以来客运、货运、路网合为一体进行生产经营(2001年初至2003年上半年曾短暂试行过局内客运分开),因此,对中国铁路客运所进行的研究,大都置于铁路运输行业研究的从属地位,并且集中在强化安全管理、质量控制、路风建设、挖潜扩能等方面,对铁路客运所进行的独立的经济研究,特别是关于其制度安排的研究,还非常少。这与中国铁路客运在国家经济体系中所承担的重大责任是不相称的。这是因为,在中国经济发展过程中,一方面铁路货运承担的任务艰巨,运能与运量的矛盾更为突出,大企业、大货主在制度博弈中的力量更强大；另一方面国人对制度的研究还处于起步阶段,对制度的认识仍然有限。本文旨在从交易成本经济学的视角,对中国铁路客运制度安排进行专门研究,以节约交易成本为出发点,针对中国铁路客运存在的问题提出解决思路和方法。本文的主要研究内容有：1、归纳了铁路客运制度变迁博弈的模型。通过运用交易成本理论和博弈理论,对中国铁路客运过往发生的若干次制度变迁进行分析,归纳了中国铁路客运制度变迁博弈的客观结构、主观博弈模型,描述了中国铁路客运制度变迁的发生机制。论文提出：中国铁路客运制度变迁博弈,是一个沿着均衡点演进的过程,具体可以有两种方式：第一种是参与人从给定的策略集合中,对不同新策略进行“分散试验”,当越来越多的参与人取得共识,达到一定的临界规模时,就演进出自发的秩序,产生新的客运制度。另一种方式是,均衡的变化是由新型的参与人或组织的设计所推动,通过推动使得选择新的设计制度博弈的参与人数达到临界规模时,新的均衡取代原有的均衡,使制度变迁发生。每个参与人对不同策略的选择,都是出于他个人或其组织节约交易成本的预期。2、通过对与铁路客运制度创新相关的交易成本理论综合评述,探析中国铁路客运制度安排的三个基本问题：制度研究与铁路客运发展的同期效应；中国铁路客运有效率的制度安排亟需新制度经济学前沿理论的渗透与支持；中国铁路客运制度安排作为一种次级制度安排对上一级制度安排具有重要的助推作用。本文通过对基于交易成本的公司理论和企业组织理论、产权理论等方面的文献综述,认为：①中国铁路客运的发展轨迹与制度安排的效率具有一致性,一旦重视了对制度安排的研究,选择了有效率的制度安排,铁路客运的发展就加快,反之就停滞,两者具有非常明显的同期效应。这也是世界铁路客运发展的共同趋势。②要期待中国铁路客运的制度安排更有效率,需要理论渗透和支持。只有更多的铁路经济工作者和各级专业人员掌握了新制度经济学的交易成本理论、产权理论、契约理论、国家理论,并能在实际工作中自觉运用,更有效率的制度安排才会被普遍接受。③铁路客运的制度安排,是由制度环境决定的,它是一种次级制度安排,但反过来,它对上一级的制度安排——包括整个铁路的制度安排及整个交通体系的制度安排甚或整个国家的制度安排,都有重要的助推力,推动其向更有效率(或者相反)的方向进步。3、运用交易成本理论,重新求证了铁路客运网运分离的有效性,明确了网运分离的限制条件。在若干给定的条件下,铁路客运实行网运分离将更有效率,可以显著地节约交易成本。从中国铁路的实际情况看,大多数的区域和线路,符合网运分离的基本条件,可以而且应该进行网运分离,这对于中国铁路客运进一步提高效率、降低成本、加快发展,具有十分重要的意义。4、构建了中国铁路客运产权制度安排的模型,提出了实施的步骤。产权制度安排的低效率,是中国铁路客运制度安排存在问题的根本成因。有效率的产权制度安排,能够减少交易成本,也对铁路客运各种制度均衡具有稳定作用。本文从分析共有制产权的固有缺陷出发,提出了铁路客运产权非国有化的模式：宜股则股(主体模式),宜私则私(开放模式),宜民则民(修正模式)。实施的步骤是：国铁在先,立法在先,配套在先。5、基于节约能交易成本的视角对中国铁路客运的治理机制进行了探讨。中国铁路客运在治理机制方面的制度安排,多年来一直处于僵滞的状态。本论文从制度的角度对此进行了分析,明确提出新的制度安排的内在逻辑是：铁路客运商业化,铁路客运与货运、路网分离(客运专线可除外),对铁路客运进行分割重组,实行区域性专业公司化。在实现这个目标模式之前,本文还提出了当前的过渡模式和必要的补充模式。6、从节约交易成本的角度提出了铁路客运区域性专业公司的有效规模和内部治理结构。对中国铁路客运进行分割重组,需要遵循一定的经济原则,即节约交易成本原则。一个合理规模的区域性专业化客运公司,可以实现交易成本较低。本文从节约交易成本的角度,对不同规模的铁路客运公司重组方案进行了比较分析和论证。与以往微观经济学关于企业内部组织结构的构造主要取决于人们对集权或分权的偏好不同,本文认为企业组织结构是否有效率,主要看它是否能够节约交易成本,而影响组织的交易成本的因素有：资产专用性、合同、信息处理、资金分配和投机行为。因此,事业部制的M型组织结构,是区域性专业化客运公司的较优选择。7、按照节约交易成本的要求探析了中国铁路客运的政府管制的效率问题和改进措施。政府管制不一定有效率,但政府管制也不一定比放任不管更坏。的确,政府管制的效用常常被夸大。我们需要的是选择一个适用的制度安排。本文认为,对各个不同行业的政府管制,要根据其所处的制度环境,通过方案对比分析,选择比较能够节约交易成本的制度安排。对于中国铁路客运而言,垄断竞争,适度管制,是可行的选择。8、通过案例分析,对铁路客运契约的不完全性及其相应的治理方式进行了探讨。合同理论是新制度经济学的精髓,一切经济问题均可作为合同问题来研究。本文在对铁路客运的组织规模进行研究时,将组织及与它有关的各种因素的关系抽象为合同关系来分析。为了更好地印证这一理论,本文对中国铁路旅客运输合同的不完全性及其治理方式进行了实证分析,结论是,当我们把铁路客运的各种经营管理问题、制度安排问题看成合同问题来研究时,通过比较哪一种合同关系更可能节约交易成本,便较容易得到合理的结果。这为人们研究铁路客运制度安排提供了一个重要思路和方法。

论文目录

• 致谢
• 中文摘要
• ABSTRACT
• 目录
• 1 导论
• 1.1 论文研究背景、目的和意义
• 1.1.1 中国铁路客运制度存在的主要问题
• 1.1.2. 论文研究的目的和意义
• 1.2 论文研究的主要内容和逻辑结构
• 1.2.1 论文研究的主要内容
• 1.2.2 论文的逻辑结构
• 1.3 论文研究的创新点
• 2 铁路客运制度变迁:回顾与前瞻
• 2.1 中国铁路客运制度现状及特征
• 2.1.1 共有制为主体
• 2.1.2 行政化管理
• 2.1.3 政府统制
• 2.1.4 客货网合一
• 2.1.5 "人民公社"式的组织
• 2.1.6 商业化程度低
• 2.1.7 契约保证性差
• 2.1.8 一个新的情况:客运专线
• 2.2 中国铁路客运制度变迁
• 2.2.1 第一次制度变迁:产品公益性与商品性的争论
• 2.2.2 第二次制度变迁:对铁路客运产品的重新定义
• 2.2.3 第三次制度变迁:局内网运分离
• 2.2.4 第四次制度变迁:客货网再次一体化
• 2.3 中国铁路客运管理制度变迁的模型分析
• 2.3.1 中国铁路客运制度变迁博弈的要素分析
• 2.3.2 中国铁路客运制度变迁博弈结构分析
• 2.3.3 中国铁路客运制度变迁的机制
• 3 交易成本理论与铁路客运制度创新
• 3.1 交易成本经济学的制度观
• 3.2 基于交易成本的公司理论
• 3.2.1 交易成本的概念
• 3.2.2 交易的维度
• 3.2.3 交易类型与治理机制理论
• 3.3 交易成本与铁路产权
• 3.3.1 产权界定与资源配置
• 3.3.2 铁路产权安排与企业效率
• 3.4 基于交易成本的铁路企业组织理论
• 3.4.1 关于铁路企业的规模
• 3.4.2 交易成本与组织结构
• 3.5 文献综述评析
• 3.5.1 制度研究与经济发展发展具明显同期效应
• 3.5.2 制度创新亟需新制度理论的创新
• 3.5.3 次级制度安排对上一级制度安排具有重要的助推作用
• 3.6 以节约交易成本为主线,思考铁路客运制度安排
• 3.6.1 基于交易成本:反思铁路客运制度变迁
• 3.6.2 基于交易成本:网运（客运）分离及其局限
• 3.6.3 基于交易成本:产权多元化
• 3.6.4 基于交易成本:合理的交易边界（规模）和组织结构
• 3.6.5 基于交易成本:改进政府管制
• 3.6.6 交易成本的度量与比较
• 4 基于交易成本:（路）网（客）运分离
• 4.1 网运合一的由来及其演变
• 4.1.1 网运合一的由来
• 4.1.2 网运分离的变革
• 4.2 中国铁路（路）网（客）运不分的历史沿革及现状
• 4.2.1 历史沿革及基本形态
• 4.2.2 交易成本分析
• 4.3 铁路客运网运分离的必要性及其实现形式
• 4.3.1 必然的选择:专业公司化
• 4.3.2 公司化的两种形式
• 4.3.3 交易成本比较
• 4.3.4 网运分离的限制条件
• 4.3.5 网运分离的过渡与补充
• 5 铁路客运产权制度创新
• 5.1 产权制度对交易成本的决定性作用
• 5.2 国内外铁路客运产权现状比较
• 5.3 交易成本视角的中国铁路客运产权多元化
• 5.3.1 中国铁路客运现行产权制度存在的问题
• 5.3.2 铁路客运产品经济属性与产权多元化实现形式
• 5.3.2.1 铁路客运产品的经济属性的具体表现
• 5.3.2.2 铁路客运产权多元化的逻辑分析
• 5.3.2.3 铁路客运产品的市场结构及与产权多元化的关联性
• 5.3.3 铁路客运产权多元化与资本回报合理性探析
• 5.3.3.1 不同产权属性的资本对投资回报的要求不同
• 5.3.3.2 投资高速铁路客运专线的经济可行性条件
• 5.3.3.3 高速铁路客运专线投资项目评价
• 5.3.3.4 武广高铁案例
• 5.4 中国铁路客运产权制度创新:宜股则股;宜私则私;宜民则民
• 5.5 有效率的铁路客运产权制度安排的实施
• 6 专业客运公司的有效规模和组织结构
• 6.1 铁路客运的规模经济性
• 6.1.1 厂商的规模经济性
• 6.1.2 铁路客运的规模经济性
• 6.2 铁路客运公司合理规模的确定
• 6.2.1 专业化重组条件下客运公司的合理规模
• 6.2.2 经特许的新进入者的规模
• 6.3 由交易成本决定的企业组织结构
• 6.4 铁路客运公司组织结构设计
• 6.5 节约交易成本的铁路客运公司组织结构
• 7 政府管制的创新和制度选择
• 7.1 政府对铁路客运进行管制的理由
• 7.1.1 政府管制发端于铁路
• 7.1.2 政府管制解读——垄断、网络效应、沉淀成本与制度
• 7.2 铁路客运政府管制的历史沿革和现状
• 7.2.1 垄断的铁路和铁路的垄断:两种不同制度下的政府管制
• 7.2.2 中国铁路客运政府管制现况
• 7.3 政府管制的有效与失灵
• 7.4 中国铁路客运政府管制的制度分析——交易费用比较
• 7.4.1 完全垄断条件下的政府管制
• 7.4.2 完全竞争的情况
• 7.4.3 垄断竞争条件下的政府管制
• 7.5 中国铁路客运的管制选择
• 7.6 政府的选择:铁路客运制度总体模型
• 7.6.1 中国铁路客运制度安排总体模型
• 7.6.1.1 网运分离
• 7.6.1.2 产权多元化
• 7.6.1.3 商业化
• 7.6.1.4 公司化
• 7.6.1.5 适度规模
• 7.6.1.6 M型公司结构
• 7.6.1.7 引入竞争
• 7.6.2 制度的检验:节约交易成本
• 8 中外铁路客运制度比较
• 8.1 国外铁路客运制度
• 8.1.1 欧洲国家
• 8.1.2 北美铁路
• 8.1.3 日本铁路
• 8.1.4 俄罗斯铁路
• 8.2 中外铁路客运制度比较
• 8.2.1 国外铁路客运制度比较
• 8.2.2 中外铁路客运制度比较和选择
• 8.2.3 交易成本视角的分析
• 9 结论及有待进一步研究的问题
• 9.1 结论
• 9.2 本文的局限和有待进一步研究的问题
• 附录:一个案例
• 1 两种不同的合同理论
• 2 对铁路客运合同的分析
• 3 铁路运输合同的效率优化
• 参考文献
• 1、中文部分
• 2、外文部分
• 作者简历
• 学位论文数据集