天同证券风险处置研究

论文摘要

自1985年我国第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立以来,我国的证券市场得到逐步发展,证券公司数量和规模也随之扩大,但由于风险管理薄弱,违法违规行为频繁,证券公司的风险也在逐步积累。从2002年至2005年,我国证券市场的持续低迷,使得证券公司经营风险逐渐凸现。自2002年以来,先后有近40家高风险证券公司被监管部门处置。证券公司作为金融机构,其不同于一般公司的最大特征即其风险具有扩散性、放大性和社会性,单个或局部的金融困难容易演变成全局性的金融动荡,甚至引起严重的社会问题。因此,如何妥善处置高风险证券公司、以及如何防范高风险证券公司的出现,对我国证券市场乃至金融市场的健康发展都具有重要意义。本文以天同证券风险处置为题。阐述了风险处置的概念及其与风险管理的区别,并分析了国内外对风险处置有关问题研究的现状。在此基础上,本文探索了证券公司风险处置的模式,以及国内不同时期证券公司风险处置的模式。重点是以天同证券风险处置为例,通过对天同证券的风险成因、处置方案及处置过程的研究,来探索我国高风险证券公司的风险处置情况。最后,对天同证券风险处置的特色之处及经验做法进行了总结,并进一步提出了证券公司防范风险、规范发展的建议。

论文目录

• 中文摘要
• ABSTRACT
• 第一章 绪论
• 1.1 问题的提出及研究意义
• 1.2 风险处置概念的界定及与风险管理的区别
• 1.3 研究现状
• 1.4 研究方法
• 第二章 我国证券公司风险处置模式
• 2.1 证券公司风险处置模式
• 2.2 我国证券公司风险处置模式的演变
• 第三章 天同证券风险成因分析
• 3.1 天同证券沿革
• 3.2 天同证券风险成因
• 第四章 天同证券风险处置分析
• 4.1 方案提出的背景
• 4.2 方案的内容
• 4.3 对齐鲁证券的规范
• 4.4 天同证券的托管
• 4.5 天同证券的行政清算
• 4.6 天同证券的司法破产
• 第五章 对天同证券风险处置的思考
• 5.1 天同证券风险处置的特色
• 5.2 对证券公司发展的建议
• 参考文献
• 致谢