基于组合权衡的IT项目投资决策模型及方法研究

论文摘要

信息技术(Information Teclulology,IT)投资的快速增长和高投资失败率使得IT项目投资决策面临挑战,但针对决策模型及方法的研究仍存在不足:(1)模型设计缺乏系统地考虑IT项目投资决策活动与其它信息化建设相关活动的融合和协调,忽略在整体条件下对IT项目进行成本、收益和风险的权衡;(2)对IT项目投资的战略作用关注不足,未能刻画企业战略与IT项目目标的动态对应;(3)缺少对主观政治因素影响决策过程的控制方法的研究:(4)把IT项目投资决策简单等同于IT项目投资评估,且过分依赖基于财务的评估方法。通过文献综述和对IT项目投资决策的系统思考,总结良好IT项目投资决策模型及方法应具备的特征;从IT治理框架和组合管理模型中得到启示,构建基于组合权衡的IT项目投资决策模型,并对其进行解释和特点分析;根据这个模型,从系统方法中硬系统思考和软系统思考两个方面阐述模型在实践中的应用,得到IT项目投资决策的运用步骤和具体方法;最后利用案例说明提出模型及方法的可行性。本文主要成果:(1)基于组合权衡的IT项目投资决策模型。把单独IT项目置于项目组合的环境中分析,在最大化战略对应度和财务收益双目标条件下实现IT项目投资成本、风险及收益的权衡,并考虑不同利益相关者对决策过程的影响;(2)上述模型在实践运用中的具体方法,包括关联的两方面:一个是模型实现决策功能的相关步骤、算法和说明;另一个是鼓励、规范不同利益相关者参与决策过程的决策权分配矩阵方法。研究过程中还得到了良好IT项目投资决策模型及方法的特征和设计原则,以及对网络分析法、实物期权、多目标规划等方法的融合和拓展。本文创新点:(1)决策模型的设计体现了价值治理、组合管理、投资管理三者共同驱动IT投资价值实现的系统思想;(2)提出了用以分析和规范不同利益相关者参与IT项目投资决策过程的决策权分配矩阵方法;(3)通过决策模型中模糊多目标线性规划的构建、求解,以及对求解结果的假设分析,在具体方法上实现对IT项目投资组合成本、收益和风险的权衡。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第1章 绪论
• 1.1 问题提出
• 1.1.1 研究背景
• 1.1.2 研究目的及意义
• 1.2 关键概念和研究范畴界定
• 1.2.1 关键概念及定义
• 1.2.2 研究对象及范畴
• 1.3 研究内容和方法
• 1.3.1 研究思路和方法
• 1.3.2 研究框架和内容
• 1.3.3 论文成果和创新点
• 第2章 文献综述
• 2.1 IT实现价值的途径
• 2.1.1 市场驱动观
• 2.1.2 资源基础观
• 2.1.3 两种观点的融合
• 2.2 IT投资决策理论和方法
• 2.2.1 理性模型方法
• 2.2.2 过程解释方法
• 2.2.3 已有理论方法存在的问题
• 2.3 IT治理与IT组合管理
• 2.3.1 IT治理
• 2.3.2 IT组合管理
• 2.3.3 两者研究的评价
• 2.4 本章小结
• 第3章 良好IT项目投资决策方法的特征
• 3.1 刻画IT项目投资决策
• 3.1.1 IT项目投资决策过程
• 3.1.2 IT项目投资决策关注的要素
• 3.2 IT项目投资决策的系统思考
• 3.2.1 组织管理的系统思考
• 3.2.2 IT项目投资决策的系统思考方法
• 3.3 良好IT项目投资决策方法特征的描述
• 3.3.1 整体论和战略对应的观点
• 3.3.2 实现IT项目投资决策功能
• 3.3.3 决策方法的实践性
• 3.4 本章小结
• 第4章 基于组合权衡的IT项目投资决策模型
• 4.1 模型提出预备
• 4.1.1 Val IT治理框架的启示
• 4.1.2 IT组合管理的启示
• 4.2 模型提出和分析
• 4.2.1 模型提出和解释
• 4.2.2 模型特点分析
• 4.3 模型对软系统思考的关注
• 4.3.1 不同利益相关者影响决策过程的方式
• 4.3.2 基于决策权分配的思考
• 4.3.3 决策权分配矩阵方法
• 4.4 本章小结
• 第5章 基于组合权衡的IT项目投资决策方法
• 5.1 项目组合提出
• 5.1.1 企业战略、IT战略及IT项目提出
• 5.1.2 IT项目分类
• 5.2 项目组合评估
• 5.2.1 IT项目特点
• 5.2.2 战略对应度评估
• 5.2.3 财务收益评估
• 5.2.4 风险和成本评估
• 5.3 投资组合权衡和确定
• 5.3.1 模糊多目标规划模型构建
• 5.3.2 模型求解
• 5.3.3 权衡方法:假设分析
• 5.4 对方法中数学模型使用的综述
• 5.5 本章小结
• 第6章 案例研究
• 6.1 案例背景
• 6.1.1 案例介绍
• 6.1.2 X公司及其所在行业的信息化建设现状分析
• 6.2 决策过程的决策权分配
• 6.3 决策步骤和方法
• 6.3.1 项目组合提出
• 6.3.2 组合项目评估
• 6.3.3 组合选择和组合权衡
• 6.4 本章小结
• 第7章 结论与展望
• 致谢
• 参考文献
• 附录A:ANP法运用步骤
• 附录B:模糊多目标规划求解预备数学知识
• 附录C:案例分析战略对应评估专家打分表
• 个人简历
• 博士期间所获奖励
• 博士期间撰写论文