技术差距“双刃性”与FDI技术外溢的非线性：理论与实证分析

论文摘要

外商直接投资（FDI）对东道国的技术外溢得到理论上的普遍认可,但对FDI技术外溢的实证研究却存在分歧,除了数据层面、估计方法以及测度指标的差异外,更深层次的原因是以往研究仅从外资的角度来考虑FDI对东道国国内技术进步的作用机理。实际上,东道国的技术水平必然影响到FDI的技术外溢效应。内外资技术差距作为衡量内资技术水平最主要的指标,无疑得到学者们的普遍关注,然而目前关于技术差距与技术外溢作用机制的研究也难以得到一致的结论:技术水平落后的地区难以通过引进外资从先进技术经验中获利;而内外资技术差距小的地区也未能证明有显著的外溢效应。基于此,笔者选取内外资技术差距为视角,研究了技术差距与FDI技术外溢非线性的演进机理。采取理论与实证分析相结合的方法,本文创造性地提出技术差距的“双刃性”,即技术差距通过影响东道国的吸收能力和有效技术选择集对技术外溢产生“双刃”效应,并首次运用动态测度模型和门槛回归模型分析了这种双刃效应与FDI技术外溢之间的作用机制,为相关经验研究中的悖论提供一种合理的经济学解释,进一步为我国引资政策的制定提供相应的理论支撑和建议。本文的主要观点是:（1） FDI技术外溢的发生是有门槛的,内外资的技术差距值大于临界水平是技术外溢发生的前提,即存在技术差距的门槛;（2）跨过技术门槛后,随着内外资技术差距值的进一步上升,FDI技术外溢的增速将减缓,即FDI技术外溢具有边际递减性。从全文结构来看,笔者采取理论回顾-模型分析-实证检验的研究思路,全文分五章。第一章对相关理论的回顾和评论,以及得到的启示;第二章是模型分析,采用质量改进型内生增长模型的分析框架,假定技术进步来源于自主创新和对外资技术的模仿,创新性的引入技术差距的“双刃性”对模型进行改进,模型能够预示条件收敛,表明存在技术外溢的门槛效应,技术差距和技术外溢之间呈非线性倒U型关系。进一步采用我国1993-2006年的省际面板数据展开实证研究,第三章和第四章分别采用技术外溢的动态测度模型和门槛回归模型检验了技术差距和技术外溢之间的非线性关系,两种方法的实证结果都很好的支持了理论推断。第五章给出相关政策建议。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第1章 绪 论
• 1.1 选题背景及意义
• 1.2 文献综述
• 1.2.1 外商直接投资与技术外溢
• 1.2.2 开放经济条件下内生增长模型
• 1.2.3 技术差距与技术外溢的经验研究
• 1.2.4 文献评述与启示
• 1.3 研究思路与结构
• 1.4 论文创新点及不足之处
• 1.4.1 创新点
• 1.4.2 不足之处
• 第2章 技术差距与FDI 技术外溢的演进模型
• 2.1 FDI 技术外溢的非线性：技术差距“双刃性”的视角
• 2.2 FDI 技术外溢的演进：基于质量改进型内生增长模型
• 2.2.1 经济环境
• 2.2.2 研发部门与技术差距的“双刃”性
• 2.2.3 经济均衡与技术外溢的演进
• 2.3 技术差距与FDI 技术外溢的演进模型
• 2.4 模型的进一步扩展
• 第3章 技术差距与FDI 技术外溢：动态测度框架
• 3.1 计量模型的设定
• 3.1.1 技术外溢的动态测度
• 3.1.2 技术差距与技术外溢的非线性模型
• 3.2 数据来源与变量说明
• 3.2.1 主要变量
• 3.2.2 技术差距与技术外溢的度量
• 3.3 技术差距与技术外溢的非线性关系：基于动态测度的实证结果
• 3.3.1 整体样本估计结果
• 3.3.2 分组样本估计结果
• 第4章 技术差距与FDI 技术外溢：门槛分析框架
• 4.1 计量模型的设定
• 4.2 数据与变量
• 4.2.1 主要变量
• 4.2.2 全要素生产率的估计
• 4.2.3 技术差距的测算
• 4.2.4 统计描述
• 4.3 门槛模型分析框架
• 4.3.1 门槛模型的构建
• 4.3.2 单门槛模型的估计
• 4.3.3 多门槛模型的估计
• 4.4 技术差距的双刃性与FDI 技术外溢：基于门槛模型的实证结果
• 4.4.1 整体样本估计结果
• 4.4.2 分组样本估计结果
• 第5章 结论与政策建议
• 5.1 文章的主要结论
• 5.2 政策建议
• 5.2.1 充分重视自主创新
• 5.2.2 实施差异化的引资战略
• 5.2.3 加强区域间投资合作
• 参考文献
• 致谢
• 附录A （攻读硕士学位期间所发表的学术论文目录）