论专利技术的授权策略

论文摘要

对专利持有人而言,为了更好的获得专利带来的利益,授权策略的选择至关重要。本文针对空间差异价格竞争、同质产品和异质产品的产量竞争、上游垄断、不对称信息等不同市场环境,从微观层面分析了专利权人的授权策略,对现有结果进行了更正、扩展和深化,给出了能够最大化专利权人利益的授权合同。主要内容如下:更正了现有文献空间差异环境的分步最优结果,得出使用提成制合同不仅应该授权非激烈的专利,也应该授权激烈专利的结论。并且把价格机制推广到固定费加提成的形式,给出了专利权人参与竞争或不参与竞争时的最优授权合同。对于厂商位置内生化的情形,借助现有文献成本不对称时厂商位置、价格竞争的结果,分析了厂商间的专利授权策略,认为无论专利大小如何,如果使用两部制合同,专利权厂商出售专利总是有利可图的,并且导致厂商空间差异最大化。另外,还分析了厂商执行另外一种价格竞争策略,即歧视价格时的专利授权问题。更正了现有文献关于厂商进行产量竞争时的专利授权策略。如果专利权人不参与竞争,则其专利费收益是一个定值,与授权厂商数目、提成基数无关。并分析了专利权人参与竞争时的授权策略,如果专利权厂商有足够的生产能力,就没必要出售专利,如果存在产量限制,出售专利可以增加收益。作为对标准产量竞争模型的推广,分析了产品差异与上游垄断市场的专利授权策略。若产品存在差异,无论专利权人是否参与竞争,都应该尽可能多的出售专利,这种策略不同于同质产品市场。如果上游市场被垄断,下游厂商是否出售专利决定于行动次序,并且跟随者的专利比领先者的专利更具社会价值,对现有结果作了补充。外部专利权人可能不如厂商更加了解市场需求。基于这种现象,分析了需求创新专利与工艺创新专利离散分布时的信息甄别机制,并分析了信息租金与效率的权衡。如果专利权人持有需求创新专利,可能不需要兼顾低需求市场,以节省信息租金,如果持有工艺创新专利则相反。两点分布的分析是对现有文献的补充。还分析了市场需求连续分布时的专利价格机制,对现有文献进行了扩展。还给出了专利权人拥有信息时的信号传递机制,并分析了这种有成本的信号传递的必要性。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 第一章 绪论
• 1.1 专利授权问题中的基本概念
• 1.2 研究的现实意义
• 1.3 专利授权策略的研究现状
• 1.4 现有文献的不足
• 1.5 论文的主要工作与创新点
• 1.6 论文内容与结构
• 第二章 空间差异环境的专利授权
• 2.1 厂商固定于线段两端
• 2.1.1 外部专利权人的授权
• 2.1.1.1 独家授权
• 2.1.1.2 同时授权给两个厂商
• 2.1.2 内部专利权人的授权
• 2.1.2.1 A 不授权给B
• 2.1.2.2 单一可变费制的讨论
• 2.1.2.3 两部制
• 2.1.3 专利的激励
• 2.1.4 福利分析
• 2.2 内生定位
• 2.2.1 相同成本厂商的位置、价格竞争
• 2.2.2 厂商间的授权
• 2.2.2.1 A 不对B 出售专利
• 2.2.2.2 固定费方式
• 2.2.2.3 两部制
• 2.2.3 厂商先后选择位置
• 2.3 歧视价格
• 2.3.1 外部专利权人的授权
• 2.3.1.1 固定费方式
• 2.3.1.2 可变费方式
• 2.3.2 厂商间的授权
• 2.3.2.1 固定费方式
• 2.3.2.2 提成制
• 2.3.3 专利的激励与福利分析
• 2.4 小结
• 第三章 产量竞争环境需求创新专利的授权
• 3.1 研发者不参与竞争
• 3.1.1 授权垄断厂商
• 3.1.1.1 按销售额提成
• 3.1.1.2 按产量提成
• 3.1.2 授权两个厂商
• 3.1.2.1 按销售额提成
• 3.1.2.2 按产量提成
• 3.1.3 授权n 个厂商
• 3.1.3.1 按销售额提成
• 3.1.3.2 按产量提成
• 3.1.4 Stackelberg 情形
• 3.1.5 研发企业不参与竞争的结论
• 3.1.6 只使用固定费或者提成制合同
• 3.2 研发企业参与竞争
• 3.2.1 Stackelberg 情形
• 3.2.2 多厂商情形
• 3.2.2.1 不存在资本容量限制
• 3.2.2.2 存在资本容量限制
• 3.3 小结
• 第四章 产品差异市场和上游垄断市场的授权
• 4.1 产品差异市场
• 4.1.1 研发企业不参与竞争
• 4.1.1.1 两个厂商的古诺竞争
• 4.1.1.2 Stackelberg 情形
• 4.1.1.3 多厂商情形
• 4.1.2 研发企业参与竞争
• 4.1.3 专利的激励与社会福利
• 4.2 垄断的上游市场
• 4.2.1 下游厂商的垄断利润
• 4.2.2 两厂商 Stackelberg 竞争
• 4.2.2.1 固定费制
• 4.2.2.2 提成制
• 4.2.2.3 两部制
• 4.2.2.4 行动次序和社会福利
• 4.2.3 多厂商情形
• 4.2.3.1 授权策略
• 4.2.3.2 技术扩散和社会福利
• 4.3 小结
• 第五章 不对称信息环境的专利价格机制
• 5.1 信息存在于厂商
• 5.1.1 需求创新专利
• 5.1.1.1 完全信息与帕累托最优
• 5.1.1.2 两点离散分布
• 5.1.1.3 连续分布
• 5.1.2 工艺创新专利
• 5.1.2.1 完全信息
• 5.1.2.2 两点离散分布
• 5.1.2.3 连续分布
• 5.1.3 需求创新与工艺创新的比较
• 5.2 信号传递
• 5.2.1 完全信息的最优合同
• 5.2.2 不对称信息
• 5.3 我国专利市场支付方式存在的问题
• 5.4 小结
• 第六章 结论与展望
• 6.1 主要研究结论
• 6.2 展望
• 参考文献
• 致谢
• 在学期间的研究成果及发表的学术论文