FDI“独资化”趋势对中国技术溢出的影响

论文摘要

自20世纪80年代以来,中国利用外商直接投资的规模及形式都发生了显著的变化。从1996年后,外商直接投资方式逐渐由合资、合作经营方式向独资经营方式转变。2000年后,独资经营方式在中国利用外商直接投资中占据主导地位,外商直接投资独资化趋势呈现出愈演愈烈之势。面对这种趋势,我国许多学者最为关注的是,这种变化在技术溢出方面的作用到底是好还是坏。虽然从正效应来讲,外商在获取更多的所有权后能引进更先进的技术和管理经验,并为本地企业提供很好的典范。可从以前的研究来看,其带来的负效用同样引人关注,认为外资对企业所有权的扩大会阻碍溢出效应发挥的观点占到了主导地位。因此,本文以下想通过对进入方式对技术溢出的实证研究,以及分析影响溢出效应的几个主要因素,来针对扩股增如何影响溢出效应提出一些自己的看法。本文研究框架包括四个部分:第一部分为外商直接投资模式理论、技术溢出理论及其相互关系理论分析,分析了跨国公司在华投资方式相关的理论基础;第二部分为FDI的独资趋势、特点及影响技术溢出的主要因素分析;第三部分为FDI独资倾向增强对技术溢出的影响,本章运用大量数据,采用计量模型分析和定性研究相结合的方法,对独资化趋势对技术溢出的影响进行了重点研究;第四部分为针对外商直接投资独资化趋势对技术溢出带来的不利影响,本文提出了相应的对策建议。本论文分析表明,FDI技术溢出的程度与跨国公司在外资企业中的股权比例上目前呈现出的是一种类似倒u形曲线的非线性关系,即当跨国公司在外资企业的股权比例达到一定临界值之前,FDI的技术外溢效应会随着跨国公司控股比例的增加而增加,然而当跨国公司的股权比例超过这个临界值之后,继续增加跨国公司在外资企业中的股权会导致FDI技术外溢效应的下降。具体这个数值为多少由于数据采集及其它原因,有待进一步研究探讨。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 导论
• 0.1 选题背景及意义
• 0.1.1 选题的背景
• 0.1.2 选题的意义
• 0.2 研究工具与方法
• 0.3 论文的创新点
• 第一章 外商直接投资模式理论、技术溢出理论及其相互关系理论分析
• 1.1 跨国公司在华直接投资模式的理论分析
• 1.1.1 内部化理论或交易费用理论
• 1.1.2 讨价还价理论
• 1.1.3 资源决定论
• 1.1.4 制度因素影响论
• 1.2 外商直接投资技术溢出效应理论的分析
• 1.2.1 以溢出为前提的厂商理论
• 1.2.2 博弈论中的溢出分析
• 1.2.3 策略联盟中的溢出分析
• 1.2.4 溢出效应和“边干边学”理论
• 1.3 技术溢出和投资方式影响技术溢出研究的文献综述
• 1.3.1 国外学者有关技术溢出效应及其与投资方式关系的文献综述
• 1.3.2 国内学者有关技术溢出效应及其与投资方式关系的文献综述
• 第二章 FDI 的独资化趋势、特点及影响技术溢出的主要因素分析
• 2.1 FDI 的独资化趋势、特点分析
• 2.1.1 FDI 在华的独资化趋势分析
• 2.1.2 FDI 在华独资的特点
• 2.2 影响技术溢出的主要因素
• 2.2.1 市场竞争环境的制约
• 2.2.2 企业自身吸纳能力的制约
• 2.2.3 外商投资企业主观上对技术溢出的抑制
• 2.2.4 我国较低的人力资本水平的制约
• 第三章 FDI 独资倾向增强对技术溢出的影响
• 3.1 FDI 独资化趋势对技术溢出的效应分析
• 3.1.1 计量模型建立的依据及形式
• 3.1.2 数据变量的选取和结论解释
• 3.1.3 原因分析
• 3.2 FDI 在华独资倾向对技术溢出的影响
• 3.2.1 FDI 在华投资方式的新趋势对技术溢出正效应的影响
• 3.2.2 FDI 在华投资方式的新趋势对技术溢出负效应的影响
• 第四章 对策与结语
• 4.1 对策建议
• 4.1.1 加大政府支持力度，推动国内企业获取技术溢出
• 4.1.2 适当引导市场竞争秩序，在行业间培养一种适合技术溢出发挥的竞争环境
• 4.1.3 促进外资企业的跨国并购，推动外资企业技术效应的发挥
• 4.1.4 改进人才管理机制，促进技术溢出效应的发挥
• 4.1.5 提高国内企业的吸收能力，增强技术溢出的效应
• 4.2 结语
• 主要参考文献
• 致谢
• 攻读学位期间发表的学术论文