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论外资银行市场准入监管的法律制度

2020-12-01阅读(621)

论外资银行市场准入监管的法律制度

论文摘要

金融自由化与经济全球化是当今世界发展的趋势,而银行业作为金融业的重要部分,其全球扩张态势已日益明显,外资银行在东道国也逐渐发挥了更大的影响。而市场准入是外资银行进入东道国要面临的首要问题,外资银行市场准入监管法律制度对于保证东道国金融安全和促进银行业的健康发展有着重要的作用,同时也是各国所关注的一个焦点问题。根据我国入世时所作出的金融承诺,自2006年12月11日起,我国已最终取消对外资银行本外币业务经营的地域、客户服务范围等方面的限制,也就是说,从2006年年末开始,我国的银行业呈现全面开放的新局面。这一新局面对中国的银行业发展而言是机遇,也是挑战,同时对中国的外资银行市场准入法律制度也提出了更高的要求。本文通过对外资银行市场准入的基本制度、WTO框架下金融服务法律规定和巴塞尔协议所确定的有关外资银行监管的有关国际法规则以及我国有关对外资银行市场准入方面的法律、法规和部门规章进行分析,指出了我国在外资银行市场准入法律制度方面所存在的一些不足,并提出如何完善的建议。全文一共分为四章:第一章对外资银行和市场准入的内涵进行分析,介绍了外资银行市场准入的引起原因,并且还对外资银行市场准入制度的法学理论基础进行了论述,指出了对外资银行进行准入监管在法理上的依据。第二章阐述外资银行市场准入的相关法律原则,并论述了外资银行市场准入法律原则的发展趋势及我国的正确选择,并分析了外资银行市场准入的具体法律制度,即外资银行市场准入的形式、条件和范围并通过比较研究分析了我国外资银行市场准入法律制度的构建。第三章分析了外资银行市场准入监管的国际法规则,包括WTO框架下有关外资银行市场准入的法律制度以及巴塞尔委员会有关外资银行市场准入监管的国际协调,为我国确立外资银行市场准入法律制度提供了国际法上的借鉴。第四章对我国外资银行市场准入立法的历史与现状进行了阐述与分析,并指出了我国外资银行市场准入制度存在的缺陷与不足,并提出了自己独到见解。

论文目录

  • 摘要
  • 英文摘要
  • 引言
  • 第一章 外资银行市场准入监管的基本理论
  • 第一节 外资银行市场准入的内涵及其法律界定
  • 一、外资银行的内涵及其界定
  • 二、市场准入的内涵及其分析
  • 第二节 金融自由化引发外资银行市场准入监管问题
  • 第三节 外资银行市场准入监管的法学理论依据
  • 第二章 外资银行市场准入监管的法律原则与具体法律制度
  • 第一节 外资银行市场准入的法律原则及其发展趋势分析
  • 一、保护主义原则（Protectionism）
  • 二、对等互惠待遇原则（Reciprocal Treatment）
  • 三、国民待遇原则（National Treatment）
  • 四、最惠国待遇原则（Most Favorite Nation Treatment）
  • 五、外资银行市场准入法律原则的发展趋势分析
  • 第二节 外资银行市场准入的具体法律制度比较研究
  • 一、外资银行市场准入组织形式的比较研究
  • 二、外资银行市场准入条件的比较研究
  • 三、外资银行市场准入范围的比较研究
  • 第三章 外资银行市场准入监管的国际法规则评析
  • 第一节 WTO 框架内外资银行市场准入的法律制度
  • 一、GATS 关于金融服务市场准入的规则
  • 二、《金融服务承诺的谅解书》的相关规定
  • 三、《金融服务贸易协议》的相关规定
  • 四、WTO 法律框架内银行市场准入法律制度评析
  • 第二节 巴塞尔委员会有关外资银行市场准入监管的国际协调
  • 一、《银行外国设立的授权程序》关于市场准入的规定
  • 二、《对国际银行集团及其境外机构的最低监管标准》有关市场准入规则
  • 三、《有效银行监管的核心原则》的相关规定
  • 第四章 我国外资银行市场准入监管的法律制度及其完善
  • 第一节 我国外资银行市场准入监管法律制度的发展
  • 一、外资银行市场准入法律制度在我国的发展历程
  • 二、加入WTO 后对我国相关立法的影响
  • 第二节 我国外资银行市场准入监管的立法现状
  • 一、我国入世后对外资银行市场准入和国民待遇的承诺
  • 二、我国关于外资银行准入形式方面的相关规定
  • 三、我国关于外资银行准入条件方面的相关规定
  • 四、我国关于外资银行准入范围方面的相关规定
  • 第三节 我国外资银行市场准入监管制度存在的问题及完善建议
  • 一、立法体例上的欠缺及其完善
  • 二、市场准入形式的不足及其完善
  • 三、市场准入条件的缺失及其完善
  • 四、市场准入的业务范围不合理及其完善
  • 五、外资银行设立程序的缺乏及其完善
  • 结论
  • 参考文献
  • 在读期间发表的学术论文与研究成果
  • 后记

    • 相关论文文献

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