工程项目廉洁管理标准体系研究

论文摘要

伴随着世界经济的发展,腐败问题已经成为各国都不能忽视的问题。而建设领域尤其公共工程是腐败的高发领域。本研究旨在建立一套行之有效的廉洁管理标准,从而推动工程项目廉洁管理的实现,有效地预防和遏制腐败的发生。通过对现有反腐败相关理论成果的研究,以及对目前国际反腐败措施的纵向和横向比较,本研究提出了有效的工程项目廉洁管理应贯彻的六个指导性原则和应落实的四大机制。六个指导性原则包括:来自最高层的反腐决心、重视关联组织的行为、必要的培训和教育、有效的沟通举报渠道、有效的财务控制和审计和有效的公众监督;四大机制包括责任机制、动力机制、监督机制和保障机制。在此基础上,通过借鉴国际标准的一般方法论,提出了工程项目廉洁管理标准的基本框架和落实四大机制的十三个要素,以及这些要素在国家、行业、项目和企业等不同层面落实的分层体系,和以项目执行组织为对象的体系核心标准。项目执行组织廉洁管理标准借鉴了美国项目管理学会(PMI)的项目管理知识体系中有关“项目执行组织”的概念,定义了标准相关术语,建立了评价指标体系,并研究采用专家评分法,根据专家对各评价指标在项目执行组织实施的难易程度对评价指标进行了赋值,建立了评分体系。论文还提出了项目执行组织廉洁管理成熟度的概念,定义了“意愿级”、措施级”、“可执行级”和“持续改进级”等四个项目执行组织廉洁管理成熟度等级,以及在腐败实际发生后对项目执行组织补救措施的评价标准。最后本论文分析了项目执行组织廉洁管理标准的过程方法,并对标准的实施推广提出了相关建议。工程项目廉洁管理标准不仅能够帮助各组织实现廉洁自检,也使组织外部各方能够更好地对组织的廉洁管理进行评价和监督。研究成果对工程项目的各种参与主体都有运用的价值,对政府部门加强反腐败建设也有重要的参考意义。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 第1章 引言
• 1.1 研究背景
• 1.2 研究思路
• 1.3 研究方法
• 1.3.1 文献研究
• 1.3.2 比较研究
• 1.3.3 访谈调研
• 1.3.4 专家评分法
• 1.4 技术路线图
• 第2章 文献综述
• 2.1 腐败的定义与危害
• 2.1.1 腐败的定义
• 2.1.2 腐败产生的条件与原因
• 2.1.3 腐败的危害
• 2.2 项目全过程中的潜在腐败行为
• 2.3 国内外反腐措施发展历史及现状
• 2.3.1 国际反腐败工具发展和标准化进程回顾
• 2.3.2 国内反腐败法律制度建设
• 2.4 可借鉴的现行国际标准分析
• 2.4.1 国际标准化组织 ISO 的认证体系和方法
• TM 绿色建筑标准的评价方法'>2.4.2 LEED^TM绿色建筑标准的评价方法
• 2.4.3 PMI 和IPMA 的项目管理知识体系
• 2.4.4 FIDIC 合同及其反腐败标准性文件
• 第3章 工程项目廉洁管理标准体系框架
• 3.1 建立工程项目廉洁管理标准的基本思路和原则
• 3.2 工程项目廉洁管理标准机制构架
• 3.2.1 责任机制
• 3.2.2 动力机制
• 3.2.3 监督机制
• 3.2.4 保障机制
• 3.3 工程项目廉洁管理标准分层体系
• 第4章 项目执行组织廉洁管理标准评价指标
• 4.1 术语定义
• 4.2 评价指标体系
• 4.2.1 指标建立原则
• 4.2.2 指标分级系统
• 4.3 评价指标说明
• 4.3.1 评价指标与既有反腐败工具的关系
• 4.3.2 新增指标说明
• 第5章 项目执行组织廉洁管理评分标准
• 5.1 评分标准的确定方法
• 5.2 评分标准的专家评判
• 5.2.1 问卷发放与回收情况
• 5.2.2 受访人员基本情况分析
• 5.2.3 评分反馈分析
• 5.3 评分标准的处理结果
• 5.4 项目执行组织廉洁管理成熟度
• 第6章 项目执行组织廉洁管理标准实施构想
• 6.1 项目执行组织廉洁管理的过程方法
• 6.1.1 项目级的廉洁管理过程
• 6.1.2 组织级的廉洁管理过程
• 6.2 运用与推广
• 6.2.1 以工程项目业主为龙头推动标准应用
• 6.2.2 依托第三方独立机构开展廉洁管理认证
• 第7章 研究总结与展望
• 7.1 研究总结
• 7.2 进一步研究展望
• 参考文献
• 致谢
• 附录A 项目执行组织廉洁管理标准全文
• 附录B 项目执行组织廉洁管理标准与国际反腐举措比较
• 附录C “工程项目廉洁管理”访谈/研讨提纲
• 附录D “工程项目廉洁管理”调查问卷
• 附录E 专家评分数据分析表
• 个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果