管理机制设计模式及其在国有资产管理中的应用

论文摘要

管理者如何正确地做事，是管理科学、行为科学等学科研究的重要问题。管理行为不同层次的矛盾有其特殊性，可以选择不同的方法加以解决。论文采取组合研究的技术，将制度、人制、机制、自制这四种人类行为管理的手段进行管理适用性研究，“四制”模型的建立对行为管理的现象具有较强的解释力。同时，对行为管理的模式归结出20种情形，并指出在行为管理实践中，管理者所选择的行为管理模式可能是20种之一。这20种行为管理模式，彼此不存在优劣、高下之分，须依据一定的具体环境和适用条件加以选择应用，以实现行为管理的最终目标。 管理者与被管理者之间的利益冲突是永恒的。实践中，管理者经常不能去正视被管理者的利益，是通过一系列制度去限制被管理者的欲望，使每个参与者在教育过程中改变其追求，管理的有效性和成本可见一斑。对抗并不是解决管理问题的最有效的方法，管理者可根据完成任务的目标主动设局，引导被管理者在追求自己的利益时，也能同时实行设计者想要达到的预定目标。使被动管理变为主动管理成为可能。实际上，强调机制设计，可以避免直接面对对抗，将管理者与被管理者在规则中进行协调一致，使管理更加有效。而机制设计在学术上最为抽象，而且有很高的实用性。论文用5W1H法对机制进行了重点研究，尤其侧重于机制设计的具体方法的研究。为此，提出机制设计的OE模式，分五个步骤进行机制设计。 机制设计的OE模式强调两个关键问题，即机制运行目标的确定和改变系统均衡解的机制强制力选择，机制强制力选择其实质上是在改变原系统局中人的赢得，从而导致系统的均衡解发生变化。OE模式的过程为，通过选择适当的机制强制力，进行机制分析并求解出系统的均衡值，与预设的机制目标进行比较，反复筛选逐步逼近，最终人为地创造出一个竞赛场，在设定的规则下使机制自发的运行结果与预设的机制目标相吻合，便完成了一项机制设计工作。可见，机制设计实际上是反复的机制分析过程。 系统环境在不断变化，系统的参与者是具有主观能动性的人，目标任务的复杂多变性，而管理中的手段却具有相对的稳定性，这必然对管理带来挑战。掌握了管理机制设计的方法，当系统运行的环境发生根本变化时，可以针对性选择强制力，改变机制运行规则，实现机制的动态优化，以适应管理的需要。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 第1章 绪论
• 1.1 研究背景
• 1.2 国内外研究状况
• 1.2.1 委托代理理论
• 1.2.2 国有资产管理相关理论
• 1.2.3 博弈论与信息经济学
• 1.2.4 机制设计理论
• 1.2.5 研究现状评述
• 1.3 论文研究的思路与方法以及内容框架
• 1.3.1 研究思路与方法
• 1.3.2 研究主要内容及架构
• 第2章 管理者行为理性再认识
• 2.1 引言
• 2.2 多维欲望空间下的行为选择模型
• 2.2.1 理性人的一般选择
• 2.2.2 行为选择基本的理论
• 2.2.3 理性经济人对单欲望的行为选择
• 2.2.4 理性经济人对多欲望的行为选择
• 2.2.5 个体欲望类型的判别及其理性选择
• 2.3 管理者角色的理性分析
• 2.3.1 两个理性人之间的博弈
• 2.3.2 决策双方是一个利益集团内具有隶属关系的两个主体
• 2.3.3 管理者角色分析
• 2.4 本章小结
• 第3章 论行为管理手段的“四制”关系
• 3.1 行为管理的分类模型
• 3.1.1 标准化管理及制度描述
• 3.1.2 针对性管理及人制评价
• 3.1.3 规则化管理及机制概述
• 3.2 “四制”及“四制”关系
• 3.3 行为管理手段的选择
• 3.4 国有资产管理者行为管理模式的选择
• 3.4.1 国有资产固有功能引发的问题及治理的对策建议
• 3.4.2 国有资产人格化主体缺位引发的问题及其对策建议
• 3.5 本章小结
• 第4章 机制设计方法的OE模式
• 4.1 埃奇沃思箱形图模型的改进及启示
• 4.1.1 生产的最优状态
• 4.1.2 交换的最优状态模型的改进
• 4.1.3 事例分析
• 4.1.4 启示
• 4.2 机制及机制设计
• 4.2.1 机制的典型特点
• 4.2.2 机制设计的一般规程
• 4.3 机制设计的方法研究
• 4.3.1 机制设计的步骤
• 4.3.2 管理机制设计应注意的问题
• 4.4 本章小结
• 第5章 目标导向的机制设计
• 5.1 引例——如何设计一种有效的激励约束机制
• 5.1.1 案例背景
• 1'>5.1.2 施加强制力组合P₁
• 2'>5.1.3 施加强制力组合P₂
• 3'>5.1.4 施加强制力组合P₃
• 5.2 两人两纯策略博弈问题的分类及特点
• 5.2.1 两人两纯策略非合作博弈问题只有两类均衡状态
• 5.2.2 一个NASH均衡的分类及特点
• 5.2.3 两人两策略双均衡博弈问题的分类及特点
• 5.2.4 混合策略博弈问题
• 5.3 几种典型博弈问题之间的转换
• 5.3.1 “囚徒困境”的利用及转换
• 5.3.2 “智猪博弈”的利用及转换
• 5.3.3 “性别战”的利用及转换
• 5.3.4 “鹰—鸽”的利用及转换
• 5.3.5 混合策略的利用及转换
• 5.4 目标导向的博弈类型选择
• 5.5 本章小结
• 第6章 国有资产委托人产生的机制设计
• 6.1 国有企业改革中委托—代理关系的症结
• 6.2 寻找委托人
• 6.2.1 无限责任公司的利益特征
• 6.2.2 定义及假设
• 6.3 国有资产的抵押托管经营模式
• 6.3.1 委托人投资组合风险模型
• 6.3.2 委托人的风险投资分析
• 6.4 本章小结
• 第7章 国有股权浮动定价机制研究
• 7.1 股权分置改革的概述
• 7.1.1 国外国有股减持概述
• 7.1.2 国有股权流通的必要性研究
• 7.1.3 国有股权流通的改革历程
• 7.2 股权分置改革的现状及制度缺陷
• 7.2.1 股权分置及其改革的制度安排
• 7.2.2 市场对股权分置改革的反映
• 7.2.3 股权分置改革的机制缺陷
• 7.3 国有股浮动定价机制研究
• 7.3.1 股权分置改革的波及效应分析
• 7.3.2 股权分置渐进改革的浮动定价策略
• 7.3.3 浮动定价策略的评价
• 7.3.4 对股权分置改革现状的评价
• 7.4 本章小结
• 结论
• 致谢
• 参考文献
• 攻读博士学位期间发表的论文