政府投资项目代建制制度设计研究

论文摘要

随着我国社会主义市场经济的发展,传统政府投资项目管理制度已经不适应社会主义市场经济发展的规律和要求,同时,我国已经加入WTO,对政府投资项目管理提出了与国际接轨的要求,在此背景下,我国政府投资体制改革明确提出了对非经营性政府投资项目推行代建制。因此,对代建制进行研究是非常必要的。首先,从业主工程项目管理理论的角度,分析了业主(政府业主)对工程项目采购模式的需求变化,包括对工程采购模式、对服务采购模式、对货物采购模式的要求,比较了中外业主(政府业主)工程项目采购模式,指出了现行我国工程项目采购模式的不足。研究了代建人项目管理的性质、内容,对比分析了代建人的项目管理与业主委托项目管理公司的项目管理、工程承包商的项目管理、发达国家管理承包商的项目管理、发达国家CM模式下CM单位的项目管理等的本质不同,指出现行代建制中的代建人的项目管理属于业主的项目管理,从而论证了代建制是我国政府投资项目管理制度创新。其次,针对现行代建制存在的诸多问题,分析了问题的根源是现行代建制的制度缺陷,因此,提出对现行代建制进行制度设计。从系统论出发,论文提出了代建制制度设计的总体框架,提出了代建制制度设计内容——体制、法制、运行机制和组织机构,并分析了它们的相互关系。第三,研究了代建制的法制设计内容,提出了代建制的法制体系,并提出代建制的立法原则。深入分析了现行国家投资、财政、建设、审计、稽查等法制情况,指出现行我国政府投资项目管理的法制建设的不足。指出代建制管理办法的法律基础应是《政府采购法》,并提出了设计内容;对代建人的选择管理办法进行了深入分析,从业主工程项目管理理论的角度,分析了业主(政府业主)服务采购的内容与特点,服务采购评审的特点,完善了对代建人选择的招标评审方法;对代建费(或项目管理费)进行了中外对比分析,指出现行代建费计费不合理,并提出了改进现行代建费计费的具体措施。第四,研究了代建合同中的双方责任与权利、风险分配、激励机制。对合同双方责任与权利,指出政府委托人应将大部分项目管理权转移给代建人,代建人应拥有工程采购决定权、货物采购决定权、服务采购决定权、资金支付控制权、工程变更核定权,合同管理权、项目“三控”的监督控制权、组织协调权等。对合同风险分配,从工程项目全寿命周期风险分析的角度,依据风险分配原则,得到了政府委托人与代建人之间的风险分配清单,从而科学、合理地划分了政府委托人与代建人各自应承担的风险。对激励机制,分析了成本激励、工期激励、质量激励的特点,并建立了成本激励的计算公式,运用合谋的博弈分析,确定了成本激励系数的范围,并指出成本激励应实施累计激励,该结论在实际代建制激励机制中得到了验证;建立了工期成本激励的计算公式,依据主从递阶决策模型,研究了政府委托人如何制定最优成本激励系数、最优工期激励系数,使政府委托人、代建人双方的决策达到一种均衡状态,从而双方的收益最大化。第五,从监督机制、市场机制和行业自律机制三个方面,研究了代建制的运行机制。依据国家监督的经济学理论、现代工程项目管理理论,建立了代建项目全寿命周期的国家监督模式;分析了政府监督机制、市场机制和行业自律机制之间的相互关系是互补的,指出它们是市场经济发育成熟的标志,系统地构建了代建制的市场机制的内容,并对行业自律机制的建设进行了较深入研究。最后,分析了代建制的组织机构,提出应建立代建制政策研究组织机构和代建制实施的组织机构。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 1 绪论
• 1.1 研究背景
• 1.2 问题的提出
• 1.3 论文研究的必要性、目的和意义
• 1.3.1 论文研究的必要性
• 1.3.2 论文研究的目的和意义
• 1.4 国内外相关研究综述
• 1.4.1 国内相关研究综述
• 1.4.2 境外相关研究综述
• 1.4.3 文献评析
• 1.5 论文研究的方法、内容和结构
• 1.5.1 论文研究的对象
• 1.5.2 论文研究的方法
• 1.5.3 论文研究的内容
• 1.5.4 论文研究的结构
• 2 代建制的理论基础与分析
• 2.1 代建制的现代委托代理理论分析
• 2.1.1 现代委托代理理论
• 2.1.2 代建制的委托代理理论分析
• 2.2 代建制的业主工程项目管理和项目群管理理论分析
• 2.2.1 业主工程项目管理理论
• 2.2.2 业主工程项目群管理理论
• 2.2.3 代建制的业主工程项目管理与项目群管理理论分析
• 2.3 代建制的新制度经济学分析
• 2.3.1 新制度经济学
• 2.3.2 代建制的新制度经济学分析
• 2.4 其他相关理论
• 2.4.1 系统论与系统思考
• 2.4.2 代建制的系统论和系统思考分析
• 2.5 本章小结
• 3 代建制制度创新与制度设计的框架
• 3.1 代建制是我国政府投资项目管理制度创新
• 3.1.1 代建人项目管理的性质与内容
• 3.1.2 代建人项目管理与其他建筑市场主体项目管理的区别
• 3.1.3 代建制是政府投资体制和工程建设管理制度创新
• 3.2 代建制制度设计的框架
• 3.2.1 现行代建制制度缺陷与制度创新体系
• 3.2.2 代建制制度设计的总体框架
• 3.2.3 代建制制度设计的内容
• 3.3 代建制的体制、法制与运行机制的相互关系
• 3.4 本章小结
• 4 代建制的法制设计
• 4.1 代建制法制设计的基础法律关系
• 4.1.1 代建人的法律地位
• 4.1.2 代建人与政府委托人、使用人之间的法律关系
• 4.2 发达国家和我国政府投资项目管理的法制
• 4.2.1 发达国家政府投资项目管理的法制
• 4.2.2 我国政府投资项目管理的法制
• 4.3 代建制法制设计的原则
• 4.3.1 基于工程项目全寿命周期管理原则
• 4.3.2 基于我国《政府采购法》原则
• 4.4 代建制法制设计的内容
• 4.4.1 代建制管理办法
• 4.4.2 代建人的资质管理及其执业人员的资格管理
• 4.4.3 代建人的选择管理办法
• 4.4.4 代建费的计取办法
• 4.5 代建制法制建设程序的立法工作原则
• 4.6 本章小结
• 5 代建合同的风险与激励机制设计
• 5.1 政府委托人与代建人的权利和责任
• 5.1.1 代建人的权利、责任与责任期
• 5.1.2 政府委托人与代建人的权利和责任
• 5.2 政府委托人与代建人的风险分配
• 5.2.1 政府投资项目的风险特征
• 5.2.2 政府委托人与代建人的风险分析
• 5.2.3 政府委托人与代建人的风险分配
• 5.3 代建合同的激励机制
• 5.3.1 工程合同的激励机制
• 5.3.2 代建合同的成本激励模型
• 5.3.3 代建合同的工期成本激励模型
• 5.4 本章小结
• 6 代建制的市场机制、监督机制和行业自律机制设计
• 6.1 理论基础
• 6.1.1 国家监督的经济学理论
• 6.1.2 基于工程项目全寿命周期的国家监督
• 6.1.3 政府监管机制、市场机制与行业自律机制的关系
• 6.1.4 发达国家政府投资项目监管机制特点
• 6.2 代建制的市场机制设计
• 6.2.1 代建制的市场机制概述
• 6.2.2 代建制的市场机制设计内容
• 6.3 代建制的监督机制设计
• 6.3.1 代建制的监督机制概述
• 6.3.2 代建制的监督政府机制设计内容
• 6.3.3 代建制的政府监督机制设计内容
• 6.3.4 代建制的社会监督机制设计内容
• 6.4 代建制的行业自律机制设计
• 6.4.1 发达国家与我国建筑业领域的行业协会概述
• 6.4.2 代建制的行业自律机制设计
• 6.5 本章小结
• 7 代建制的组织机构设计
• 7.1 代建制政策研究的组织机构
• 7.2 代建制实施的组织机构
• 8 结论与展望
• 8.1 研究的结论
• 8.2 论文的创新点
• 8.3 后续研究工作的展望
• 致谢
• 参考文献
• 附录