医院间联盟中的知识获取与伙伴机会主义 ——信任与契约的交互作用研究

论文摘要

本文在我国医疗卫生行业背景下研究了战略联盟中的知识管理问题。在当前的国际竞争环境中,知识已成为组织可拥有的最为重要的战略性资源之一。组织对知识资源的获取、使用和保护成为其提高绩效、增强竞争优势的重要手段。为了获取更多的外部知识,越来越多的组织(包括医院)热衷于相互合作或构建战略联盟。然而,在与合作伙伴分享知识的同时,联盟中的组织都会暴露于特定的风险之中:合作伙伴可能利用信息非对称(或信息不完全)而采取机会主义行为,窃取或侵占其他成员的关键技能和核心技术,从而给这些联盟成员带来知识泄漏的风险。这种被学术界称为“边界困境”的两难局面,致使组织不得不考虑如何在知识的获取与保护间寻求平衡。正是在这一问题的驱动下,并借鉴一般组织理论的分析方法,本文探讨了联盟中的医院如何设计恰当的治理机制,以达到防范伙伴机会主义的同时获取更多知识的目的。本文提出,信任和契约是解决“边界困境”问题的两个重要联盟机制。信任通常被认为是一种具有积极作用的联盟治理方式,它的形成与发展会带来诸如降低交易成本、减少机会主义以及增强信息交流等积极作用。在新近的联盟研究中,有学者强调了两种类型的信任方式:善意信任与能力信任。在对相关研究进行深入分析后我们提出,同时考虑善意信任和能力信任可以很好地解决合作医院在知识获取和保护之间的平衡问题。然而,信任应当适度,太低或太高的医院间信任都不是最优的。当医院对合作伙伴的信任偏离适度状态时,则不能有效解决上述边界困境问题。此时,有必要结合另一种联盟治理机制――契约控制来更加完善地解决本文提出的问题。在文献综述的基础上,本文探讨了善意信任、能力信任和契约控制对知识获取和伙伴机会主义的直接作用,以及两种信任类型与契约控制对边界困境的交互作用。我们设计了本文涉及的各个因素的测量变量和调查问卷,并在我国医疗服务行业进行了数据收集,最终获得了190份完整有效的问卷回复。在使用这190份联盟数据对本文提出的假设进行验证后,10个假设中有9个获得了通过。总体而言,本文所提出的概念模型得到了调研数据的支持,研究所得出的结论也基本解决了提出的现实问题,为联盟中的医院进行知识管理活动提供了一定的实践指导和启示,从而具有重要的现实意义。此外,本研究对一些理论观点进行了经验验证,提出了一些新的观点和看法,填补了先前研究在相关问题上的空白,实现了对现有理论深入和拓展的目标,总体上达到了预期的研究目的。概括起来,本文得出了如下几个研究结论,这同时也构成了本文的创新点:第一,善意信任的存在使得合作各方更加愿意按照事前的约定提供知识和技术以供分享,并减少合作过程中的机会主义行为。然而,善意信任并不是越高越好,现实中存在一个最优信任水平,一旦超过这一水平,医院会过度相信合作伙伴的诚意,导致忽视对自身知识的保护,为合作伙伴追求短期利益等投机行为提供了事实上的便利。结果,善意信任在积极推动医院间知识分享并降低伙伴机会主义的同时,却可能由于过度的发展而导致伙伴机会主义的增加。我们得出结论:善意信任与知识获取正相关,与伙伴机会主义呈现先减弱后增强的U型关系。第二,能力信任是对合作伙伴现有知识存量和专业技能的感知,如果合作伙伴拥有很高的与联盟事务相关的累积知识存量,则它就拥有很强的知识传播和吸收能力。这样,能力信任的增加会提高医院间知识分享的深度和广度,从而能力信任与医院知识获取正相关。然而,本文的研究结果同时表明,能力信任与伙伴机会主义间不存在显著的相关关系,表明能力信任与伙伴机会主义并无直接的因果关系。第三,交易成本理论强调正式的契约控制对联盟机会主义的防范作用。通常,正式契约规定了联盟双方的权利、责任和义务,并通过完善的监督和惩罚机制保证契约的顺利执行。医院会通过契约随时监控合作伙伴的行为,一旦发现合作伙伴有窃取核心技术的行为,它就会启用契约中的惩罚条款,这些措施降低了对方实施机会主义的可能性。此外,适度的条款规定可以使联盟双方明确与对方分享知识的边界、深度与广度,这在一定程度上促进了医院的知识获取。然而,过于注重正式的控制方式也会产生不利的影响,这通常会被对方认为是不信任的表现,可能引起对方不愿意提供更多的知识以供分享。因而,契约控制与伙伴机会主义负相关,而与知识获取呈现先增后减的倒U型关系。第四,对于信任与契约控制间是互补还是替代关系,现有文献一直存在争议。经验研究分别证实了互补和替代关系的存在。本文认为,笼统地研究一般意义上的信任概念与契约的交互作用具有一定的局限性,应根据研究的目的和方法的不同,分别探讨不同类型的信任与契约的交互及其对联盟结果的影响。我们得出结论,在解决边界困境问题上,善意信任与契约控制相互替代,即两者的同时使用不仅降低了医院的知识获取水平,还增加了伙伴的机会主义行为;能力信任与契约控制互为补充,即两者的结合使用增加了医院的知识获取水平并有效降低了伙伴机会主义。这两个研究结论不仅填补了现有文献缺乏对不同类型的信任机制与契约控制交互效应研究的空白,还为联盟成员选择恰当的信任机制及控制机制提供了有益的理论指导。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 1 引言
• 1.1 实践背景
• 1.1.1 我国医疗服务行业现状及其特点
• 1.1.2 医院间联盟形成的背景
• 1.1.3 联盟医院的动机
• 1.1.4 医院间联盟发展的现状
• 1.1.5 医院间联盟发展中存在的问题
• 1.1.6 通过联盟获取和保护知识资源的重要性
• 1.2 理论背景
• 1.2.1 联盟文献的主要研究内容
• 1.2.2 现有研究的局限性
• 1.3 研究问题、内容及意义
• 1.3.1 问题的提出
• 1.3.2 研究的内容和意义
• 1.4 本文的结构安排
• 2 相关理论与研究综述
• 2.1 战略联盟的理论基础
• 2.1.1 交易成本理论
• 2.1.2 社会交易理论
• 2.1.3 知识基础理论
• 2.1.4 视角整合的必要性
• 2.2 组织间信任
• 2.2.1 信任的基本内涵
• 2.2.2 联盟信任的内涵
• 2.2.3 联盟信任的建立与发展
• 2.2.4 联盟信任的类型
• 2.3 契约控制
• 2.3.1 联盟控制机制
• 2.3.2 联盟契约的不完全性
• 2.3.3 契约控制的内涵
• 2.3.4 联盟契约的谈判、执行与修订
• 2.4 知识获取
• 2.4.1 知识管理
• 2.4.2 组织学习的过程
• 2.4.3 吸收能力
• 2.4.4 知识共享与获取
• 2.5 机会主义
• 2.5.1 机会主义的概念内涵
• 2.5.2 联盟机会主义
• 2.5.3 合作与竞争
• 2.5.4 学习竞赛
• 2.5.5 目标不协调
• 2.6 本章小结
• 3 研究假设
• 3.1 概念模型的提出
• 3.2 有关直接效应的研究假设
• 3.2.1 善意信任与知识获取
• 3.2.2 善意信任与机会主义
• 3.2.3 能力信任与知识获取
• 3.2.4 能力信任与机会主义
• 3.2.5 契约控制与知识获取
• 3.2.6 契约控制与机会主义
• 3.3 有关交互效应的研究假设
• 3.3.1 善意信任与契约对知识获取的交互作用
• 3.3.2 善意信任与契约对机会主义的交互作用
• 3.3.3 能力信任与契约对知识获取的交互作用
• 3.3.4 能力信任与契约对机会主义的交互作用
• 3.4 本章小结
• 4 研究方法
• 4.1 样本与数据收集
• 4.1.1 问卷设计
• 4.1.2 样本选取与调研过程
• 4.1.3 调研数据的基本特征
• 4.1.4 样本的可靠性检验
• 4.2 变量测量
• 4.2.1 度量指标选择的基本原则
• 4.2.2 变量的度量指标
• 4.3 模型的统计分析方法
• 4.3.1 最优尺度回归
• 4.3.2 交互效应检验方法
• 5 分析和结果
• 5.1 信度与效度检验
• 5.1.1 变量的信度检验
• 5.1.2 变量的聚敛效度
• 5.1.3 变量相关性和区别效度
• 5.2 假设检验
• 5.2.1 信任、契约及其交互对知识获取的作用
• 5.2.2 信任、契约及其交互对伙伴机会主义的作用
• 5.3 小结
• 6 结果讨论与研究意义
• 6.1 对研究结果的讨论
• 6.1.1 边界困境
• 6.1.2 善意信任与边界困境
• 6.1.3 能力信任与边界困境
• 6.1.4 契约控制与边界困境
• 6.1.5 信任与契约对边界困境的交互作用
• 6.2 理论意义
• 6.3 实践意义
• 7 研究结论与展望
• 7.1 主要研究结论
• 7.2 本文的创新点
• 7.3 本文研究的不足与未来研究展望
• 致谢
• 参考文献
• 攻读学位期间取得的研究成果