非对称战略联盟网络中的机会主义研究

论文摘要

组织间的战略联盟被广泛地认为是提高组织竞争能力的手段,联盟持续的增长在各个行业中已经成为一种普遍的现象。有些战略联盟是不对称的,由大的、成熟的企业和小的、成长中企业组建而成,这种联盟被称之为‘非对称战略联盟’。非对称战略联盟对产品创新具有重要意义,在很多领域内发展迅猛。尽管战略联盟可以为企业带来诸多优势,但联盟中仍然存在着阴暗面,其中伙伴的机会主义就是降低联盟绩效,造成联盟失败的主要根源。现有的对机会主义的研究都是在二元分析范式下进行的,即以‘交易’、‘关系’作为分析单元来研究机会主义的前因、后果以及治理等问题,没有考虑联盟所嵌入的社会网络,缺乏利用网络分析方法对机会主义问题的研究。而近年来网络理论及分析方法不断发展,已经具备了为机会主义研究提供方法论基础的可能。基于以上考虑,本文确立了研究目标,就是利用网络分析方法,在非对称战略联盟网络环境下,研究小企业机会主义的前因、后果,研究机会主义治理中的关键问题,以及机会主义在网络中的扩散机理。本文主要解决的问题包括（1）非对称战略联盟网络的形成条件是什么?在现实中是否存在?如果存在这样的网络,那么它可能具有哪些特点?（2）非对称战略联盟网络中的机会主义前因有哪些?这些前因如何作用于不对称的联盟伙伴?与小企业机会主义的关系怎样?（3）非对称战略联盟网络中小企业的机会主义行为对网络环境造成了哪些后果?（4）非对称战略联盟网络中机会主义是否存在网络中扩散?扩散的机理是什么?（5）非对称战略联盟网络中机会主义的主要治理机制是什么?治理的关键问题是什么?围绕着这些研究问题,本文对现有的相关文献展开调查。在文献综述部分首先对机会主义研究的理论基础进行总结,随后对战略联盟中机会主义研究的热点问题进行综述。在此基础上对非对称战略联盟研究进展、网络理论及其在联盟研究中的应用进展进行了总结评述。通过文献调查,总结了现有研究的局限。在确定了研究内容,提出了研究框架的基础上,进行研究的设计。选取中国电信增值业务行业中的运营商与SP企业为研究样本,利用目的抽样原则,采用访谈法对10家企业进行访谈,并对访谈资料进行效度评价。研究展开后,首先在分析比较现有各网络概念的基础上,提出了非对称战略联盟网络的7个形成条件。利用收集到的资料进行验证,结果表明非对称战略联盟网络存在于电信增值业务行业。在此基础上,论文进一步讨论了非对称战略联盟网络的网络结构,认为ASAN以星型结构为基本网络结构,提出ASAN网络中存在三种关系,即L-S（Large-Small）关系、S-S（Small-Small）关系以及A-E（Alliance-Environment）关系。在机会主义的前因研究部分,论文提出了三个前因,即信任、依赖、伙伴间的竞争与冲突。在信任前因的研究中,论文从信任建立的途径入手,分析权力、交流、组织文化等关键因素对非对称联盟伙伴信任建立的作用,提出了一个信任建立关键因素-信任等级-机会主义水平三者关系的概念模型及相关理论假设。在依赖前因的研究中,分析了伙伴的不对称依赖产生的原因及其后果,提出不对称依赖程度与小企业机会主义水平正相关理论假设。随后分析了伙伴间竞争所产生的后果,提出伙伴间竞争是小企业机会主义行为的前因的理论假设。在伙伴冲突部分,则提出伙伴间未能得到充分交换的资源,管理目标的冲突是小企业机会主义行为的前因。随后论文通过访谈收集到的证据对各理论假设进行逐一验证。得到的主要结论包括伙伴间的信任等级与小企业的机会主义水平负相关;不对称依赖与机会主义水平正相关。伙伴企业间的竞争、未能得到充分交换的资源、未能得到解决的冲突都是小企业机会主义行为的前因。在小企业机会主义的后果研究部分,论文分析了ASAN网络的内外部环境,提出了网络中的机会主义可能对网络外部环境产生的两种影响,随后利用访谈证据进行验证。结果表明,网络中的机会主义会导致行业结构变化加剧;ASAN网络中小企业的机会主义有可能进一步引发消费者的机会主义行为,从而对社会环境施加负向影响。在小企业机会主义的扩散研究部分,本文从机会主义信息的传播以及机会主义行为的采纳两方面进行了研究,提出两组理论假设,即机会主义在ASAN网络中的传播渠道包括直接渠道和间接渠道;小企业机会主义的采纳具有影响度原则、对等原则和反馈原则。访谈证据支持了关于传播渠道的两个假设,但在采纳原则上,证据只支持了对等原则。在小企业机会主义的治理研究部分,论文提出了大企业治理机制。首先对大企业在网络中的位置进行了分析,提出大企业拥有信息优势和控制优势,这些优势可以在治理的前摄机制和反应机制中转化为机会主义治理优势的假设。另外论文强调大企业的治理态度很重要,并受到四个因素的影响,即成本收益考虑、边际贴水、联盟网络环境压力、伙伴间竞争。访谈证据表明,前摄机制中大企业的治理优势未得到验证,但在反应机制中控制优势可以转化为治理优势。在四个影响因素的实证调查中,除边际贴水外,其余三个因素的作用明显。论文最后对研究的结论进行总结,并分别对大企业、小企业、政府部门提出了管理启示,指出了论文的不足之处,对未来的研究提出展望。论文应用网络理论和方法,对ASAN网络及ASAN网络中机会主义的前因、后果以及扩散,治理等关键问题进行了研究,将网络分析范式引入机会主义研究领域,弥补了现有二元分析范式的不足。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第一章 前言
• 1.1 研究的背景
• 1.2 研究的目标与意义
• 1.2.1 研究目标
• 1.2.2 研究意义
• 1.2.2.1 研究的理论意义
• 1.2.2.2 研究的实践意义
• 1.3 研究问题与创新点
• 1.4 研究方法
• 1.5 论文结构与主要内容
• 参考文献
• 第二章 文献综述
• 2.1 机会主义研究理论基础
• 2.1.1 机会主义的内涵
• 2.1.2 机会主义的分类及表现
• 2.1.3 机会主义研究的两种理论视角
• 2.2 战略联盟中的机会主义研究
• 2.2.1 机会主义的前因、后果研究
• 2.2.2 机会主义的治理研究
• 2.3 非对称战略联盟研究进展
• 2.4 网络理论及其在联盟研究中的应用进展
• 2.5 对现有相关研究的总结评述
• 2.5.1 现有研究为本研究提供的基础
• 2.5.2 现有研究的局限
• 2.6 小结
• 参考文献
• 第三章 研究设计
• 3.1 研究的主要内容框架
• 3.1.1 非对称战略联盟网络研究
• 3.1.2 非对称战略联盟网络中的机会主义前因研究
• 3.1.3 非对称战略联盟网络中的机会主义后果研究
• 3.1.4 非对称战略联盟网络中的机会主义扩散研究
• 3.1.5 非对称战略联盟网络中的机会主义治理研究
• 3.2 研究设计模式
• 3.3 研究样本
• 3.3.1 电信增值业务行业背景
• 3.3.1.1 大企业——运营商
• 3.3.1.2 小企业——SP企业
• 3.3.1.3 小企业的机会主义行为——SP企业的违规
• 3.3.2 抽样原则与样本特性
• 3.4 研究方法
• 3.4.1 资料的收集
• 3.4.2 访谈的设计
• 3.4.3 资料的整理
• 3.5 访谈的效度评价
• 参考文献
• 第四章 非对称战略联盟网络研究
• 4.1 非对称战略联盟网络形成的条件
• 4.2 非对称战略联盟网络存在的证明
• 4.3 非对称战略联盟网络结构
• 4.4 非对称战略联盟网络中的三种关系
• 4.5 小结
• 参考文献
• 第五章 ASAN中机会主义的前因及后果研究
• 5.1 ASAN中机会主义的前因研究
• 5.1.1 信任与机会主义研究理论假设
• 5.1.1.1 L-S关系中信任建立的途径分析
• 5.1.1.2 L-S关系中信任的等级及对机会主义水平的影响
• 5.1.2 依赖与机会主义研究理论假设
• 5.1.2.1 不对称依赖的产生
• 5.1.2.2 不对称依赖的后果
• 5.1.3 竞争与冲突对机会主义影响研究理论假设
• 5.1.3.1 伙伴间的竞争
• 5.1.3.2 伙伴间的冲突
• 5.1.4 ASAN中机会主义前因的实证研究
• 5.1.4.1 变量的选取
• 5.1.4.2 假设检验
• 5.1.4.3 结论
• 5.2 ASAN中机会主义的后果研究
• 5.2.1 ASAN中机会主义后果的理论假设
• 5.2.2 ASAN中机会主义后果实证研究
• 5.3 小结
• 参考文献
• 第六章 ASAN中机会主义的扩散研究
• 6.1 ASAN中机会主义扩散的理论假设
• 6.2 ASAN中机会主义扩散的实证研究
• 6.2.1 变量的选取
• 6.2.2 假设检验
• 6.2.3 结果与讨论
• 6.3 小结
• 参考文献
• 第七章 ASAN中机会主义的治理研究
• 7.1 大企业机会主义治理研究理论假设
• 7.1.1 大企业在ASAN网络中的位置研究
• 7.1.2 大企业在机会主义治理中的优势
• 7.1.3 大企业对机会主义治理中的态度
• 7.2 大企业机会主义治理实证研究
• 7.2.1 变量的选取
• 7.2.2 假设检验
• 7.2.3 结果与讨论
• 7.3 小结
• 参考文献
• 第八章 结论与讨论
• 8.1 结论
• 8.2 管理实践启示
• 8.2.1 对大企业的启示
• 8.2.2 对小企业的启示
• 8.2.3 对政府部门的启示
• 8.3 本研究的局限
• 8.4 进一步研究展望
• 8.5 结语
• 参考文献
• 附录1:访谈提纲
• 附录2:调查问卷
• 致谢
• 攻博期间取得的学术进展