行政法视野下的公用事业监管 ——以电力监管为例

论文摘要

公用事业是社会的基础设施,具有自然垄断性,需要政府进行监管。政府监管的目的是防止垄断企业滥用优势地位,损害消费者利益;同时保证公用企业提供质高价优的公共产品或服务,维护自由公正的市场秩序。在全球公共行政改革和放松监管的浪潮之下,公用事业的监管应当如何进行历来是经济学和行政学的研究课题,而行政法学对公用事业监管的研究尚不多见。行政法学是研究公共行政的法,主要通过对公共行政的组织、行为、程序和救济等面向来研究法治国家下依法行政的问题。公用事业监管作为公共行政领域的重要问题,将其纳入行政法学的研究范围既有现实意义又有理论价值。在此背景下,本文综合经济学和行政学的研究成果,借鉴域外的监管经验,运用行政法学的研究范式,对公用事业监管进行了系统的研究,初步构建了公用事业监管的体系,并将落脚点放在我国电力监管上,对电力监管的改革提出了相关对策。本文的研究分为理论研究和实证研究两部分。理论研究分两章,第一章为公用事业监管的基础理论,对公用事业和监管的概念进行界定,同时对公用事业监管的经济学、行政学和法学的理论基础进行梳理研究,构建依法监管的理论基石。第二章是公用事业依法监管的框架体系,分别从监管的价值定位、基本原则、监管组织、监管行为和对监管者的监督等方面进行构建。实证研究也分为两章,一章是对监管大国美国监管实践的研究,总结其经验教训和对我国的启示。另一章则以我国电力监管为例,通过分析现阶段存在的问题,运用前文的研究成果指出我国电力监管改革的方向。本文的核心观点是,公用事业监管是政府对具有自然垄断性、范围经济效益和规模经济效益的网络设施行业依法进行的,通过政策、法律、法规等间接控制市场进入和价格水平的方式来干预市场的政府行为。公用事业监管机制的建立应当由立法层面的法律规范作出规定,监管机构应当严格依法行政,遵守实体法和程序法的规定,保护市场主体和消费者的合法权益,同时接受监督和制约。本文通过对公用事业监管的行政法学体系研究和美国的监管经验的总结,对我国电力监管进行了系统的分析,针对竞争机制尚未形成、监管机构职权分散、对监管者监督不力等问题提出了法治化、制度化和专业化的改革方向。

论文目录

• 内容摘要
• 引言
• 第一章 公用事业监管的基础理论
• 一、公用事业的概念
• 二、监管的概念
• 三、公用事业监管的内容
• 四、公用事业监管的经济学基础
• 五、公用事业监管的行政学基础
• 六、公用事业监管的法学基础
• 第二章 行政法视野下的公用事业监管
• 一、公用事业监管目标
• （一） 提供公共服务
• （二） 打破垄断，促进公平竞争
• （三） 促进公用事业可持续发展
• 二、公用事业监管基本原则
• （一） 依法行政原则
• （二） 比例原则
• （三） 信赖保护原则
• 三、公用事业监管组织论
• （一） 设立原则
• （二） 依法设立
• 四、公用事业监管行为论
• （一） 行政立法
• （二） 行政许可
• （三） 行政合同
• （四） 信息披露
• （五） 紧急行政
• 五、对监管者的监督
• （一） 程序公正的保证
• （二） 行政机关内部的监督
• （三） 行政机关外部的监督
• 第三章 美国公用事业监管制度
• 一、管制的历史发展与宪法依据
• （一） 历史发展
• （二） 宪法依据
• 二、管制制度的特点
• （一） 管制机构及其法律地位
• （二） 管制内容和程序
• （三） 被管制者的权利和义务
• 三、启示
• 第四章 我国电力监管的改革
• 一、电力行业的特点
• 二、电力监管的历史发展
• 三、电力监管的现状与问题
• （一） 现状：实在法的分析
• （二） 电力监管存在的问题
• 四、电力监管的改革
• （一） 观念上的转变
• （二） 制度层面的改革
• 结语
• 参考文献
• 后记