论文摘要
我国证券市场自建立发展至今,始终有着浓重的中小投资者参与的色彩。中小投资者受投资额和专业知识的限制,在证券市场迅速膨胀的资本大潮中,很容易受到来自普通市场风险和证券公司经营风险、道德风险以及监管风险等多方面冲击。证券投资者保护基金制度的设立为投资者权益的保护设置了一道保障。近年来,随着证券投资者保护基金制度的完善和保护基金公司管理运作的不断进步,证券投资者保护基金在证券公司风险处置中起着越来越重要的作用,但是,我国证券市场尚处于发展的初级阶段,保护基金制度更是有很多不完善的地方,本文主要针对三个案例,结合案例的具体情况,从证券投资者保护基金赔偿机制的角度,分析现阶段我国证券公司风险处置的过程中所存在的法律问题,主要对保护基金的筹集,保护基金赔偿范围和保护基金赔偿程序三个问题进行深入研究。基于以上思路,除去导言和结语,本文正文共有四章:第一章对我国证券公司风险处置以及证券投资者保护基金赔偿机制进行概述,介绍证券公司风险处置的必要性和目的、证券投资者保护基金赔偿机制的产生和发展,以及我国保护基金赔偿机制的现状。第二章基于广东证券托管案件,分析我国证券投资者保护基金的资金筹集问题。保护基金资金的充足和资金来源的合理性是完善保护基金赔偿机制的重要保证,通过对广东证券托管案件,深入分析我国现阶段保护基金资金筹集所存在的问题,并提出相关建议。第三章基于广东证券、中关村证券、中国科技证券三家证券公司托管重组案件,分析我国证券投资者保护基金赔偿范围的问题。在证券公司存在重大风险时,投资者权益将会受到严重损害,证券投资者保护基金的赔偿范围就成为投资者尤为关注的问题,本章从现有立法对赔偿范围的规定所存在问题展开分析,并提出相关完善建议。第四章基于华夏证券破产案件,分析我国证券投资者保护基金的赔偿程序问题。赔偿程序涉及清理证券公司业务、登记甄别确认债权、接受基金款额、支付客户等诸多方面,每个阶段都与投资者权益密切相关,本章通过对现有立法中赔偿程序相关规定的分析,指出具体问题并提出相关对策。
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标签：证券公司风险处置论文; 证券投资者保护基金论文; 赔偿机制论文;