论股权变动的生效标准

论文摘要

除法律法规规定以批准或登记为生效要件外,股权转让合同原则上应自合同成立之时起生效。但合同生效时间不等同于股权的变动时间。因股权转让导致的股权变动须经过股权转让合同的签订及履行、公司内部股东名册变更登记、公司登记机关登记三个阶段。三个阶段在时间上的脱节是产生股权转让纠纷的主要原因。股权转让是转让合同当事人之间的约定,股权变动是股权转让合同的履行内容之一,因转让合同导致的股权变动应当采行为主义,以通知公司作为股权变动的生效标准。无论是出资证明书、公司内部股东名册变更登记还是公司登记机关登记,都不是股权归属的认定标准。出资证明书是公司对股东身份的确认标志,股东名册是公司内部股东身份识别标志,公司登记机关登记是公司外部股东身份识别标志。此三者都是股权变动的结果而不是原因。公司内部股东名册登记具有对抗效力,未经变更登记的不能对抗公司。公司拒绝办理股东名册变更,或者出让股东拒绝协助办理变更登记的,受让股东有权通过股东名册变更登记诉讼要求公司办理变更登记。办理工商变更登记也是应当履行的手续,使得股权变动得以更加完整。但外部公司登记机关登记同样不是生效要件,也只具有对抗效力,未经登记机关变更登记的,不具有对抗性。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 导言
• 一、由公司法第三十三条引发的股权变动模式的争议
• 二、对上海某基层法院2008-2010 年因股权转让引发纠纷的实证分析
• （一） 股权转让纠纷案件综述
• （二） 股权转让纠纷原因分析
• 三、对股权变动模式的理论分析
• （一） 股权性质概述
• 1、“物权说”
• 2、“债权说”
• 3、“社员权说”
• 4、“综合权利说”
• 5、“独立说”
• （二） 股权转让与股权变动的关系
• （三） 股权变动模式的比较法分析
• 1、物权变动模式的借鉴
• 2、有限公司股权变动的域外立法
• 3、我国公司法对于股权变动模式的规定
• 四、股权变动的生效标准
• （一） 确定股权变动标准的意义
• （二） 现行公司法的规定
• （三） 股权变动生效标准争议
• 1、意思主义
• 2、行为主义
• 3、登记主义
• （四） 股权变动应以通知公司为生效标准
• 1、不同意合同成立生效说的理由
• 2、不同意出资证明书交付生效说的理由
• 3、不同意股东名册变更登记生效说的理由
• 4、不同意工商变更登记生效说的理由
• 5、以通知公司作为股权变动生效标准的理由
• （五） 股权变动的法律后果
• 五、股权变动未经登记情况下利害关系人的权利救济
• （一） 股权变动后未能变更登记的原因
• 1、公司内部登记管理混乱
• 2、股权转让双方约定不明确
• 3、股权争议导致变更登记不能
• 4、其他股东的反对及公司自身出于与出让股东清洁关系的需要
• 5、正常的时间差
• （二） 股权变动未变更登记时的权利救济（以股权受让人为例）
• 1、股权转让未经公司内部登记时的权利救济
• 2、股权转让未经公司外部登记时的权利救济
• 六、结语
• 参考文献
• 谢辞