PFI项目风险预警系统研究

论文摘要

政府财政资金的缺乏和城市基础设施的亟待建设,使得私人资本参与公共工程的建设融资和项目管理变得越来越普遍。PFI(Private Finance Initiative,被译作私人主动融资或私人融资启动)项目是一种新型的项目融资及管理模式,它为各国政府解决公共项目建设中存在的资金不足、效率低下等问题提供了一条很好的途径。城市基础设施项目采用PFI项目融资管理模式后,对公共项目的建设起到巨大的推动作用,但是同时该模式也存在巨大风险,对其风险研究也越来越受到项目管理各方的重视。PFI项目涉及政治、经济、法律、社会和自然环境等多方面因素的影响。因此,对PFI项目的风险研究具有重要意义。通过分析PFI项目的风险特性,利用风险预警理论,建立适合此类项目的风险预警体系,及时准确地对项目风险进行识别,采取必要的紧急应对预案,从而起到规避风险的作用,减少损失与破坏的程度,形成一种有效的控制机制,对PFI项目风险进行控制,增强风险防范和手段,有效地应对化解风险,最终获得项目的成功。本论文主要研究内容为:提出了PFI项目风险预警体系包含三个模块,即分别为风险识别分析模块、风险评价预警模块和风险应对预案决策模块,这三个部分是一个整体,相辅相承。本论文首先从PFI项目的概念和内涵、特征以及实施方式入手,根据其运作过程,对PFI项目的风险特点进行识别分析,找到对项目有影响的各类风险因素;然后建立风险预警指标体系,衡量风险因素的权重和对项目的影响程度,确定警度;基于以上的各要素,论文采用模糊综合评判模型进行风险等级评价,得到预警信号,再针对发出预警信号的风险因素采取有效措施,防范和规避风险。论文的研究创新性在于针对PFI项目这类特殊项目的风险,建立了其风险预警评价指标体系,并且在指标权重的确定方法上有了新思路,即采用层次分析法(AHP)和德尔菲方法相结合,先采用层次分析法(AHP)确定了PFI项目风险因素分层模型及各项评价指标的初始权重,再用德尔菲法进一步分析验证了各项指标权重设计的合理性,使得权重的处理更加合理准确。在此基础上,采用模糊综合评判方法对项目风险进行评价,以此为基础,构建了项目预警体系的核心。该模型为PFI项目的风险决策提供了一个科学化、数量化的方法。将PFI项目风险预警系统应用于项目实践,使得该风险评价和预警系统更具可操作性和实用性。本论文的研究是PFI项目建设基本理论、风险管理、预警理论等相融合的产物。论文以北京地铁四号线项目和哈尔滨地铁一号线工程项目为案例,对其进行风险预警系统实证分析,进行风险管理。本文在PFI实践应用方面进行了有益的探索,对于公共项目的顺利实施、成功运营过程中的风险控制是非常必要的,有利于私人资金的价值实现和政府获得优质的项目。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1 绪论
• 1.1 论文的研究背景及意义
• 1.2 国内外研究现状和水平
• 1.2.1 PFI项目国内外文献研究综述
• 1.2.2 对国内外研究现状与水平的评价
• 1.3 本文的研究内容和方法
• 1.3.1 研究内容
• 1.3.2 研究方法
• 1.4 论文的创新点
• 2 PFI项目模式及风险预警基本理论
• 2.1 PFI项目内涵
• 2.1.1 PFI模式的概念
• 2.1.2 与PFI相关的概念
• 2.1.3 PFI模式内涵的界定
• 2.1.4 PFI项目的基本特征
• 2.1.5 PFI项目的分类
• 2.2 PFI项目的运作流程
• 2.2.1 中国PFI项目选择流程
• 2.2.2 各国PFI项目运作流程
• 2.2.3 采用PFI模式进行我国的基础设施建设的优越性
• 2.2.4 中国PFI项目政府的监管
• 2.3 项目风险管理理论研究
• 2.3.1 国外研究成果
• 2.3.2 国内项目风险研究成果
• 2.4 预警管理基础理论
• 2.4.1 国外研究成果
• 2.4.2 国内研究成果
• 2.5 对现有研究成果的综合评价
• 2.6 本章小结
• 3 PFI项目的风险预警系统的机理研究
• 3.1 概述
• 3.1.1 项目风险预警系统的定义
• 3.1.2 项目风险预警系统的逻辑流程
• 3.1.3 PFI项目风险预警与传统项目风险管理的比较
• 3.2 项目风险预警系统的模块构成
• 3.2.1 项目风险识别分析
• 3.2.2 风险预警
• 3.2.3 项目风险应对预案
• 3.3 风险预警系统的运行机理
• 3.4 项目动态风险管理模式
• 3.5 建立项目风险预警系统应注意的问题
• 3.6 本章小结
• 4 PFI项目的风险识别与分析
• 4.1 PFI风险识别的特点、依据及方法
• 4.1.1 PFI模式风险识别的特点
• 4.1.2 PFI模式风险识别的依据
• 4.1.3 PFI项目风险识别的方法
• 4.2 PFI模式风险识别结果
• 4.2.1 PFI项目风险识别的一般结果
• 4.2.2 PFI项目风险与其他项目风险不同之处
• 4.3 PFI项目风险识别分析
• 4.3.1 按照项目风险的阶段性划分
• 4.3.2 按照项目风险的可控程度划分
• 4.4 本章小结
• 5 PFI项目的风险预警综合评估模型
• 5.1 PFI项目风险预警指标体系
• 5.1.1 指标体系的设计原则
• 5.1.2 预警指标体系的构建和指标选取
• 5.2 PFI项目预警指标风险区间的确定
• 5.3 PFI项目风险预警指标综合评估模型
• 5.3.1 PFI项目风险评价方法的选择
• 5.3.2 PFI项目风险预警指标综合评估模型的建立
• 5.3.3 权重的确定方法
• 5.4 对预警结果的处理
• 5.4.1 对引起不同风险后果的指标的处理
• 5.4.2 对不同权重的指标的处理
• 5.4.3 整体风险与单一指标风险的关系
• 5.5 本章小结
• 6 PFI项目的风险分担与应对预案研究
• 6.1 PFI模式风险分担的重要性及其原则
• 6.1.1 PFI模式风险分担的重要性
• 6.1.2 PFI模式风险分担的原则
• 6.1.3 PFI模式风险分担的内容与注意事项
• 6.2 PFI模式风险分担的参照模型与流程
• 6.2.1 PFI模式风险分担的参照模型
• 6.2.2 PFI模式风险分担流程
• 6.3 PFI模式典型风险的分担
• 6.4 各等级项目风险的应对预案
• 6.4.1 低风险项目—风险忽略
• 6.4.2 较低风险—风险关注
• 6.4.3 中等风险—风险监控和预防
• 6.4.4 较高风险、高风险—风险控制
• 6.5 PFI项目系统风险的控制与防范
• 6.6 PFI项目非系统风险的控制与防范
• 6.7 本章小结
• 7 PFI项目的风险预警实证分析研究
• 7.1 案例1:北京地铁四号线工程
• 7.1.1 项目背景简介
• 7.1.2 地铁四号线项目融资管理模式简介
• 7.1.3 项目主要风险识别
• 7.1.4 项目风险评价
• 7.1.5 项目主要风险防范对策
• 7.2 案例2:哈尔滨地铁一号线工程项目
• 7.2.1 项目简介
• 7.2.2 项目的融资管理
• 7.2.3 项目主要风险识别
• 7.2.4 项目风险评价
• 7.2.5 项目主要风险的防范
• 7.3 本章小结
• 结论
• 参考文献
• 攻读学位期间发表的学术论文
• 附录一
• 附录二
• 致谢