论文题目: 政府权力与产权制度变迁——公有产权及其转型的政治经济学分析
论文类型: 博士论文
论文专业: 政治经济学
作者: 刘志国
导师: 俞忠英
关键词: 政府,权力结构,公有产权,转型
文献来源: 复旦大学
发表年度: 2005
论文摘要: “诺斯悖论”是新制度经济学的一个著名论题:国家既可能是增长之源,但更多的时候起到一种阻碍作用,温加斯特也提出了“根本性政治悖论”,许多文献都在寻求对这个悖论的解释。诺斯认为,统治者对自身利益的追求和公共目标的冲突,使统治者选择了对自己有利的产权制度,这种制度结构可能会损害社会的效率。奥尔森也认为,当统治者和社会的公共利益存在共容利益的时候,这时候的制度是有效率的。但是这些解释并不能说明一个问题:统治者同样会追求自身的利益目标,为什么不同的国家会选择具有不同效率的产权结构,政府在选择目标制度时,除了有利益驱动外,还会有哪些因素约束着政府的目标选择。本文将努力论证的问题是政府的权力结构是制约政府目标选择的关键因素。 本文共分六章。 第一章为导论,主要是说明本论题的研究的实际意义和理论意义,界定本文的研究对象和方法论。 第二章是理论介绍及回顾,主要是就政府与产权关系进行一般性的理论解释。从对国家的性质的认识上,诺斯结合“契约论”和“暴力论”提出“暴力潜能论”,国家的性质取决于政府对暴力的掌握程度和权力分布是否均匀。如果政府权力没有受到约束,它就是“强盗”,否则,就成为合法的政府。政府在有效产权形成过程中具有双重效应。政府介入产权实施机制可以取得更高的效率,但政府对产权制度的干预也表现出了负效应。现有的文献从两个角度分析在有效产权制度形成过程中政府的阻碍作用。政府阻碍有效产权的形成机制,一是政府作为一个利益集团,不同利益集团的力量对比和他们之间的博弈决定了制度变迁的方向和路径,也可能拖延产权制度的变革,使一个社会长期陷于非效率制度均衡中。另一种失灵是由于政府的“寻租”和“俘获”,对产权的演化和保障构成破坏。 第三章是产权和政府关系的理论拓展,从理论上说明政府的性质和权力分配对有效产权制度的作用。按照科斯定理的要求,只要是可以无成本的进行市场交易,总是能形成有效的产权结构。政府在理想条件下,也能达到同样的效率要求,政府和市场是两种可以相互替代的框架。科斯定理包含的最大的局限性是并没有考虑产权配置的收入效应。政府作为市场的替代性方法,可以克服市场某些方面的局限,但是由于不完全信息、利益冲突、政府自身性质等原因存在着政府失灵。政治科斯定理是科斯定理在派生出来的,只要政治市场是完备的,交易费用为零,初始的政治权利分配与最后形成的产权结构无关。它说明,如果不是集权式的决策,而是在政治权利上存在着科斯式讨价还价机制,这样将有助于有效产权的形
论文目录:
内容摘要
Abstract
第一章 导论
第一节 问题的提出
第二节 研究对象的界定
一、本文中“产权”的含义
二、产权的“有效性”
三、“国家”与“政府”
第三节 研究的基本假定及方法论
一、“经济人”假定
二、方法论个人主义与整体主义的结合
三、一般均衡与博弈均衡
第四节 本文的逻辑框架与结构安排
一、本文的核心观点与逻辑框架
二、本文的章节安排与主要内容
三、本文的理论创新
四、本文的不足之处和有待深入研究的问题
第二章 政府行为与产权安排：文献综述
第一节 政府在产权制度中作用的双重性
一、新制度经济学对政府性质的认识
二、政府对产权实施机制的介入及其作用
三、“诺斯悖论”及其初步解释
第二节 政府对有效产权制度形成的阻碍
一、政府对经济的干预与政府失灵的一般性解释
二、作为利益集团的政府与有效产权制度的形成
三、寻租、政府被控与有效产权制度的形成
第三节 文献的简要评述
第三章 权力与有效的产权制度：产权与政府关系的理论拓展
第一节 政府与市场：有效产权安排可替代性的制度框架
一、产权的市场安排的局限性
二、政府：市场的可替代性制度框架
三、产权初始配置中的政府失灵
第二节 政府权力与有效产权的形成机制：政治科斯定理
一、政治科斯定理与有效的产权制度
二、政治谈判：政府推动产权有效变迁的基本作用机制
三、政治科斯定理的非现实性
四、政治科斯定理的政策含义
第三节 政府承诺、决策规则与产权制度的有效性
一、不同类型的政府与产权保障程度的差异
二、政府承诺与产权的稳定性
三、政府决策规则与产权的可靠性
本章小结
第四章 政府集权与公有产权安排失灵
第一节 社会主义公有制：理想与现实的巨大反差
一、社会主义公有制建立的理论逻辑
二、公有产权安排的政府目标与现实绩效
三、权力主导的产权安排与建构主义的谬误
第二节 政府的高度集权与产权安排失灵
一、公有产权的低效率：租值耗散
二、权力集中与市场合约的不可选择性
三、权力集中与公有产权高昂的交易成本
四、政府集权：资源配置扭曲的根本原因
第三节 政府权力租金与公有产权结构的僵化
一、社会主义“公仆”的蜕化与“经济人”假定
二、既得利益集团的租金最大化：产权变革的关键障碍
三、传统体制下的变革及其失败
本章小结
第五章 政府行为与公有产权转型
第一节 政府：打破非效率制度均衡的主导力量
一、市场：传统体制下微弱的制度需求力量
二、政府：传统体制下产权制度供给的主导力量
三、政治合法性：推动政府产权制度变革的内在动力
第二节 统治的可持续性与公有产权转型路径的选择
一、产权制度转型两条不同路径
二、影响转轨路径的政治模型：一个博弈论框架的分析
三、两种产权转轨路径的评价
第三节 政治体制与公有产权转型的效果
一、政治体制与产权转型的公正性
二、不公正的产权转型与脆弱的产权保障
三、强势集团的掠夺对有效产权制度建立的阻碍：理论模型
四、推动产权保障的因素
本章小结
第六章 结束语
参考文献
后记
论文独创性声明
论文使用授权声明
发布时间: 2005-09-19