政府公共R&D与内生经济增长

论文摘要

当代科技发展趋势，使单个企业无法完成整合地区乃至全国的资源，推动国家层面技术创新的使命，使得原来以企业为唯一主体的技术创新模式发生了根本改变。政府在整合各方面的资源，推动技术创新的作用日益突显。特别是进入20世纪90年代以来，由于信息革命的飞速发展加速了全球经济科技一体化，企业虽仍是一国竞争力成长的根本，但是政府的作用也成为提高国家竞争力的关键因素，提高国家竞争力、促进经济增长已成为各国政府公共R&D政策的新职能和新职责。 但在理论研究中，不管是秉承熊彼特创新观点的技术创新理论，还是将技术内生化的内生增长理论，都将政府公共R&D视为矫正R&D活动市场失灵的手段而已，研究的重点主要集中于讨论其解决R&D市场失灵的有效性上，基本上没有涉及政府公共R&D对经济增长直接作用的机制。只是到上世纪90年代初，才有少数西方学者试图在理论上解释政府公共R&D对经济增长的作用机制。 当前，我国正处一个战略机遇期，加强自主创新能力、建设创新型国家已成为国家发展的战略之一。虽然，我国已初步建立起企业、政府多元化的R&D投入格局，但由于受到企业自身规模的限制，在相当长的时期内，政府公共R&D仍扮演着重要角色。因此，从理论角度揭示政府公共R&D与经济增长内在的联系机制，如何更有效发挥中国政府公共R&D在经济增长中的作用，提高自主创新能力，在当前就显得紧迫而极有现实意义。 本文以政府公共R&D与经济增长内在联系机制为研究主题，继承了Aghion & Howitt（1998）所建立的新熊彼特主义（Neo-Sebumpetertan）内生增长模型的主要思想，通过引入政府公共R&D变量，构建了包含政府公共R&D支出的内生增长模型，完整地刻画了政府公共R&D对经济增长的作用机制，并论证了政府公共R&D不同方式对企业R&D、整个社会均衡增长率可能产生的影响，并且利用中国的实际数据验证了上述理论假说。最后，针对中国公共R&D部门“轻基础、重应用”偏好形成的原因，尝试从制度视角给予解释。 论文的主要结论和创新之处主要有以下几点： 第一，政府公共R&D对经济增长的作用机制体现在两个方面：一方面，政府公共R&D的不同方式，直接影响了企业R&D的边际条件，改变厂商R&D投资和实物投资决策，最终影响总产出；另一方面，由于公共R&D部门的研发活动，增加了社会知识的存量，加快了社会知识存量进步的速率(稳定状态时的经济增长

论文目录

• 1 导论
• 1.1 问题的提出
• 1.2 相关概念的界定
• 1.2.1 R&D与政府公共R&D
• 1.2.2 基础研究与应用研究
• 1.3 研究思路与方法
• 1.3.1 研究思路
• 1.3.2 研究方法
• 1.4 论文的基本内容与框架
• 1.4.1 基本内容
• 1.4.2 研究框架
• 1.5 论文的主要创新
• 2 R&D、政府公共R&D与经济增长：理论评述
• 2.1 技术与增长：内生增长理论的演进脉络
• 2.1.1 新古典增长理论的简要回顾
• 2.1.2 如何产生内生经济增长
• 2.1.3 简要评述
• 2.2 基于R&D的增长模型
• 2.2.1 R&D增长模型介绍
• 2.2.2 新熊彼特主义（Neo-Schumpeterian）的观点
• 2.2.3 简要评述
• 2.3 企业R&D与政府公共R&D
• 2.3.1 R&D市场失灵与政府公共R&D
• 2.3.2 矫正R&D市场失灵的手段：政府公共R&D政策
• 2.3.3 政府公共R&D对企业R&D的影响
• 2.3.4 简要评述
• 2.4 政府公共R&D与经济增长：简要回顾
• 2.4.1 问题的由来：现有R&D相关理论存在的不足
• 2.4.2 政府公共R&D与经济增长前期研究回顾
• 3 包含政府R&D的内生经济增长模型构建与求解
• 3.1 Aghion & Howitt模型（1998）
• 3.1.1 基本模型
• 3.1.2 R&D影响经济增长的机理
• 3.2 模型的构建与求解
• 3.2.1 基本假设
• 3.2.2 政府公共R&D对社会创新的影响
• 3.2.3 包含政府公共R&D的新熊彼特增长模型
• 3.2.4 政府公共R&D在经济增长中的作用
• 3.3 模型的灵敏度分析
• 3.4 模型结论与启示
• 4 模型的检验：以中国为例
• 4.1 中国政府公共R&D投入现状
• 4.1.1 分析政府公共R&D投入的指标框架
• 4.1.2 中国财政科技投入的现状分析
• 4.1.3 中国政府公共R&D现状分析
• 4.2 总体检验：中国政府公共R&D与经济增长的协整分析
• 4.2.1 协整分析的模型和方法
• 4.2.2 中国政府公共R&D与经济增长的协整分析
• 4.2.3 小结
• 4.3 中国政府公共R&D对企业研发行为影响的实证分析
• 4.3.1 回归模型的建立
• 4.3.2 回归结果及分析
• 4.3.3 小结
• 4.4 中国R&D税收优惠政策的统计分析
• 4.4.1 R&D税收优惠政策概述
• 4.4.2 中国的R&D税收优惠政策
• 4.4.3 中国的R&D税收优惠政策的设计特点
• 4.4.4 中国科技税收体系改革的政策取向
• 4.5 结论
• 5 中国公共R&D部门“轻基础、重应用”偏好的形成：制度视角的解释
• 5.1 引言
• 5.2 基础研究的制度安排
• 5.2.1 基础研究的特点
• 5.2.2 基础研究的制度安排
• 5.2.3 对当前我国基础研究制度安排的若干看法
• 5.3 中国公共研发体制对基础研究的影响
• 5.3.1 中国公共研发体制的沿革
• 5.3.2 中国公共研发体制的特点
• 5.3.3 中国公共研发体制对基础研究的影响
• 5.4 科技体制改革的反思
• 5.4.1 中国科技体制改革的思路
• 5.4.2 市场化的改革取向可能对基础研究的影响
• 5.5 结论
• 6 政府公共R&D与中国经济增长
• 6.1 强化政府公共R&D在社会知识积累中的作用
• 6.1.1 从长远的角度来发展基础研究
• 6.1.2 提高国家财政对基础研究的支持力度
• 6.1.3 建立政府R&D预算制度确保政府的意志得以实现
• 6.2 完善政府公共R&D对促进企业加大R&D支出的传导机制
• 6.2.1 建立合理的政府公共R&D补贴制度
• 6.2.2 实施促进自主创新的政府采购
• 6.2.3 完善R&D税收激励政策体系
• 7 主要结论与研究展望
• 7.1 本论文的主要结论
• 7.2 本论文的不足及未来需进一步研究的问题
• 附录：第3章命题的证明
• 参考文献
• 攻读博士学位期间科研成果和所获奖励
• 致谢