产业集群中FDI行业内与行业间溢出效应研究 ——基于长三角地区制造业企业面板数据的分析

论文摘要

自20世纪90年代以来,大部分国家尤其是发展中国家纷纷制定各种优惠政策来吸引外资,一方面是因为外资的进入为其经济增长提供了急需的资金,另外一个重要原因是他们确信FDI能够通过溢出效应促进当地生产率的提高。FDI技术溢出特别是行业内溢出在国内外得到了广泛深入的研究,但是随着研究方法及数据选取的合理性增强,越来越多的研究发现了负的溢出效应。这无疑向学者和政策制定者们提出了质疑,因此,近年来开始有学者将注意力转移到行业间溢出。本文从行业内和行业间两个方面全面考察了FDI溢出效应。本文采用理论分析和实证分析相结合的方法,来考察FDI行业内和行业间溢出效应的存在性及其各种影响因素。理论分析部分,引入简单的博弈模型来论证相比行业内溢出来说外资企业更愿意提供行业间溢出,并在此基础上重点分析了市场结构对行业间溢出的影响;实证分析部分选取长三角地区2002—2006(剔除2004)年制造业企业层面大样本面板数据,分别采用OLS、FE、LP、DEA等各种估计方法对理论分析的假设结论进行检验。本文主要得出了以下几点结论:第一,行业间溢出较行业内溢出是更为重要的FDI溢出途径。行业内溢出发生在同一行业内,外国企业和当地企业之间是竞争者的关系,所以外国企业会尽量阻止这类溢出的发生;然而,对于行业间溢出来说,可以促使成本的降低或者产量的提高,这对外资企业来说是一种收益。所以,当技术溢出成本足够低的情况下,外资企业会愿意为行业间溢出的发生创造条件。第二,对FDI溢出效应影响因素的理论分析和实证检验结论如下:对技术差距因素的考察发现,随着内外资企业技术差距的增大,水平溢出效应越明显;而对于后向溢出来说,只有技术差距小的情况下才会产生正的后向溢出效应;对于各差距水平的样本组来说,前向溢出均为正。对外资企业市场导向因素的考察发现,出口导向型外资企业会产生正的水平溢出,东道国市场导向型样本组中发现了正的后向溢出和前向溢出,而出口导向型外资企业的后向溢出和前向溢出均不明显。对外资参与程度因素的考察发现,几乎各种参与程度的外资企业水平溢出均不明显;非外资控股企业产生了正的后向溢出,而外资控股企业后向溢出不明显,独资企业后向溢出为负;对前向溢出的考察几乎都得出了正的结果,尤其是在外资控股企业样本组中正的前向溢出结果更为明显。对FDI来源国因素的考察发现,各种来源的外资水平溢出均为负,港澳台来源外资产生了正的后向溢出,其它来源外资后向溢出为负,而各种来源外资都会产生正的前向溢出,其它外资较港澳台外资前向溢出结果更显著。对市场结构影响因素的考察发现,FDI所在行业市场集中度越高,溢出越容易发生,而对上下游行业来说,随着其市场集中度越低,溢出效应越容易发生。相比之前的研究来说,本文创新之处主要体现在,从理论和实证两个方面全面考察了FDI行业内和行业间溢出效应;实证分析选用了长三角地区制造业企业层面面板数据,一方面弥补了目前国内研究几乎都基于行业层面数据的缺憾,另一方面将FDI溢出效应置于产业集群环境下考察,企业间关联更为密切,溢出效应更具代表性;在估计方法上不仅采用了OLS和FE模型,还采用目前最新的LP和DEA估计方法,有效解决了估计的有偏性问题,使结果更具说服力。

论文目录

• 内容提要
• Abstract
• 第一章 导论
• 第一节 研究背景和意义
• 1.1.1 选题背景
• 1.1.2 研究意义
• 第二节 研究思路、方法及创新点
• 1.2.1 研究思路
• 1.2.2 研究方法
• 1.2.3 创新点和不足
• 1.2.4 论文结构安排
• 第三节 基本概念界定
• 1.3.1 FDI溢出效应
• 1.3.2 技术转移、转让和溢出
• 1.3.3 产业链与产业关联
• 1.3.4 产业集群
• 第二章 文献综述
• 第一节 基于技术溢出的外商直接投资理论回顾
• 2.1.1 以贸易学说为基础的国际直接投资理论
• 2.1.2 以FDI对东道国经济影响为基础的国际直接投资理论
• 第二节 FDI溢出效应研究回顾
• 2.2.1 有关FDI行业内溢出效应的研究
• 2.2.2 有关FDI行业间溢出效应的研究
• 2.2.3 对目前文献的简单总结
• 本章小结
• 第三章 FDI行业内和行业间溢出效应理论分析
• 第一节 FDI溢出效应的分类与途径
• 3.1.1 FDI溢出效应的分类与特点
• 3.1.2 FDI溢出效应的发生途径
• 第二节 产业集群内FDI技术溢出
• 3.2.1 产业集群内FDI技术溢出的决定因素
• 3.2.2 产业集群促进FDI技术溢出
• 第三节 FDI溢出效应的理论模型分析
• 3.3.1 建立模型
• 3.3.2 理论模型分析
• 第四节 市场结构对FDI行业间溢出影响的理论分析
• 3.4.1 市场结构对FDI行业间溢出影响的理论研究回顾
• 3.4.2 市场结构对FDI后向溢出影响的理论分析
• 3.4.3 市场结构对FDI前向溢出影响的理论分析
• 3.4.4 结论
• 本章小结
• 第四章 长三角地区外商直接投资概况
• 第一节 中国引资现状
• 4.1.1 “市场换技术”战略
• 4.1.2 我国利用外资概况
• 4.1.3 外商在华直接投资的行业分布
• 4.1.4 外商在华直接投资的地区分布
• 4.1.5 制造业利用外资概况
• 第二节 长三角地区的外商直接投资概况
• 4.2.1 长三角地区的界定
• 4.2.2 长三角地区利用外资概况
• 4.2.3 长三角地区利用外资特点
• 本章小结
• 第五章 FDI行业内与行业间溢出效应存在性检验
• 第一节 实证模型的设定
• 5.1.1 数据来源及选取
• 5.1.2 模型设定及变量定义
• 第二节 面板数据模型和估计方法
• 5.2.1 面板数据模型
• 5.2.2 全要素生产率测算方法
• 5.2.3 模型估计中的有偏性
• 第三节 FDI行业内与行业间溢出的存在性检验
• 5.3.1 存在性检验
• 5.3.2 溢出途径检验—Malmquist指数法
• 本章小结
• 第六章 FDI溢出效应影响因素分析
• 第一节 FDI溢出效应影响因素理论分析
• 6.1.1 FDI溢出效应影响因素研究回顾
• 6.1.2 FDI溢出效应各种影响因素
• 第二节 FDI溢出效应影响因素实证分析
• 6.2.1 技术差距
• 6.2.2 外资企业市场导向
• 6.2.3 外资参与程度
• 6.2.4 FDI来源国
• 6.2.5 市场结构
• 本章小结
• 第七章 结论及政策建议
• 第一节 主要结论
• 第二节 政策建议
• 参考文献
• 附表
• 致谢
• 个人简历及科研成果