协商规制视野下的柔性执法方式研究 ——以上海市水务行政执法为实证对象

论文摘要

在目前各级执法部门中,由于执法理念和执法能力的差异,尚存在着不少难以与国际法治发达国家行政执法水平难以接轨的地方,行政实践中的冲突、暴力冲突乃至群体性的暴力冲突依然时有发生。这不仅加剧了行政成本,并且极容易引发社会的不稳定因素,激增整个社会成本和公共治理的成本,违背我国“以人为本”和“和谐社会”的战略目标的顺利实现。本文正是对这种传统行政执法方式予以反思的尝试,希望结合本职工作的执法实践,以协商型的公共治理理论为基础,初步探索出柔性执法在和谐执法领域的运用路径。本文运用实证分析的研究方法,寻找理论支撑,开展实地的探索性研究,实证检验理论并进而提出观点。首先分析了传统执法方式的特点、面临的困境及其反思,由此解释当前执法冲突频仍的成因,并阐述了柔性执法方式在当今行政实践中的勃兴及其有关理论研究的跟进。然后从协商性政府规制理论原理、以美国为例的比较法的借鉴的角度阐述协商性政府规制以及由其衍生的新型程序观和执法方式类型的相关理论。进而从高权执法到和谐执法的理念转型、以柔性执法方式促进和谐执法的基本构想等方面对协商性政府规制下的柔性执法方式能否落实于我国现阶段的行政执法领域的理论和制度实践进行本土化论证。最后以柔性执法方式在上海市水务行政执法实践中的探索为实证对象,以执法实践中的实际案例分析协商规制为机理的柔性执法方式运作,并对协商性政府规制在实践中的运用进一步做理性分析,提出柔性执法的践行困境和柔性执法方式完善的构想。本文力求在前人研究的基础上,以现实的探索性执法实践实证理论研究成果,即在民主、法治社会的背景下,协商性政府规制能够很好地适应执法客体的特点和利益诉求,执法部门应当在执法实践中引入柔性行政执法方式,刚柔相济地实现行政管理目的,尽量减少行政摩擦和成本,取得行政效能最大化。希望能对进一步树立正确的执法理念,探索有利于构建社会主义和谐社会的新型执法方式有所帮助。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第一章 绪论
• 第一节 问题的提出及其展开
• 一、问题的提出:以日益尖锐的城管执法冲突为引
• 二、传统执法方式的困境及其反思
• 三、柔性执法方式在行政实践中的勃兴
• 四、理论跟进:协商性政府规制理论的引入
• 第二节 研究的目的及意义
• 一、研究目的
• 二、研究意义
• 第三节 研究综述
• 一、行政执法理念的研究综述
• 二、对行政执法方式多样化的研究
• 三、对行政执法方式改进的制度化研究
• 四、对研究综述的说明
• 第二章 协商型政府规制的理论背景
• 第一节 协商性政府规制理论原理
• 一、协商性规制的理论背景
• 二、协商性政府规制概述
• 第二节 比较法的借鉴:以美国为例
• 一、理论和制度简况
• 二、协商性规制衍生的新型程序观和执法方式类型
• 第三章 协商性政府规制下的柔性执法:本土化论证
• 第一节 理念转型背景:从高权执法到和谐执法
• 一、“和谐执法”观的提炼
• 二、从高权执法到和谐执法的可行性论证
• 第二节 以柔性执法方式促进和谐执法的基本构想
• 一、明确和谐执法的指导思想
• 二、确定和谐执法的总体目标
• 三、以协商型政府规制促进柔性执法方式
• 第四章 柔性执法方式在上海市水务行政执法实践中的探索
• 第一节 上海市水务行政执法的基本情况
• 一、机构定位和执法职责
• 二、执法环境分析
• 第二节 以协商规制为机理的柔性执法方式运作
• 一、行政契约的运用:以“三违一堵专项整治行动”为例
• 二、行政指导的运用:实证分析的视角
• 第五章 实践操作分析、困境及其完善
• 第一节 协商规制在水务执法领域运用的优势分析
• 一、协商机制推进的制度铺垫和发展现状
• 二、协商机制运作的应然预期
• 三、实证反馈:2006-2009 涉水案件的执法统计
• 第二节 柔性执法的困境解读
• 一、缺乏明确的制度操作框架
• 二、各种衍生制度形态的不确定性
• 三、适用领域和功能的局限性
• 四、协商机制的成效缺乏清晰的评价标准
• 第三节 协商规制视角下柔性执法方式完善的制度构想
• 一、从类型化为视角的框架规划
• 二、以过程论为视角的适用领域拓展
• 第四节 外部机制的培育
• 一、公共理性基础上的社会共识的培养
• 二、契约意识的培育与行政契约实践的契合
• 参考文献
• 致谢
• 攻读学位期间发表的学术论文目录