我国证券内幕交易的民事责任制度探究

论文摘要

随着证券市场在我国的迅速发展,由此引发的证券内幕交易、虚假陈述等证券欺诈行为越来越频繁发生,在证券内幕交易行为发生后,怎样对遭受损害的投资者进行合理的补救,如何建立适当的证券民事责任制度来维护证券市场的公平、公正、公开原则和保护投资者权益成了当前需要解决的问题。我国证券法虽然明确规定了内幕交易的民事责任,但该原则规定过于概括,没有具体的操作规则,投资者的合法权益因内幕交易行为受到损害要通过司法救济获得赔偿仍然存在很大的障碍,需要在理论研究和立法方面进一步完善。本文在借鉴其他国家民事责任制度的研究成果和立法实践经验,从关于内幕交易的各个方面分析了对投资者合法权益的保护,追究内幕交易行为民事责任的若干法律问题,结合实际情况提出完善我国内幕交易民事责任制度的具体对策和建议。本文主要分四个部分。第一部分对证券内幕交易的相关概念进行了法律分析,如内幕交易的基本概念以及内幕交易的认定因素。第二部分分析了内幕交易的基本理论,包括内幕交易民事责任的归责原则及相关理论,内幕交易民事责任的构成要件,主要从违法行为、损害事实、因果关系和主观过错四个方面说明了内幕交易民事责任的构成要件。第三部分介绍其他国家地区的内幕交易民事责任的理论基础和立法实践,分析美国、英国、日本以及我国台湾地区立法和实践经验对我国立法的借鉴意义。第四部分论述了怎样完善我国证券内幕交易民事责任制度,首先概阐述了我国在内幕交易民事责任的立法上存在的缺陷,再结合理论和成功经验从举证制度、民事赔偿制度以及诉讼制度三个方面提出相关建议。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 0. 引言
• 0.1 研究背景及目的
• 0.2 研究现状及创新
• 0.3 研究方法和思路
• 1. 证券内幕交易的法律分析
• 1.1 内幕交易的界定
• 1.2 内幕交易的认定因素
• 1.2.1 内幕交易的主体
• 1.2.2 内幕交易的形态
• 1.2.3 内幕信息的界定
• 2. 内幕交易民事责任的基本理论
• 2.1 内幕交易的归责原则及其理论
• 2.1.1 信赖责任理论
• 2.1.2 滥用信息理论
• 2.1.3 占有理论
• 2.2 内幕交易民事责任的构成要件
• 2.2.1 违法行为
• 2.2.2 损害事实
• 2.2.3 因果关系
• 2.2.4 主观过错
• 3. 各国及地区内幕交易民事责任的立法实践
• 3.1 美国关于内幕交易的民事责任制度
• 3.2 英国关于内幕交易的民事责任制度
• 3.3 日本关于内幕交易的民事责任立法
• 3.4 我国台湾地区关于内幕交易民事责任的法律制度
• 4. 我国证券内幕交易民事责任制度的完善
• 4.1 证券内幕交易的民事证明责任
• 4.1.1 我国证券内幕交易民事证明责任的规定与瑕疵
• 4.1.2 我国证券内幕交易民事证明责任制度的完善
• 4.2 证券内幕交易的民事赔偿制度
• 4.2.1 我国证券内幕交易民事赔偿制度的规定与瑕疵
• 4.2.2 我国证券内幕交易法律民事赔偿制度的完善
• 4.3 证券内幕交易民事责任的诉讼制度
• 4.3.1 我国证券内幕交易民事责任的诉讼制度
• 4.3.2 我国证券内幕交易民事责任诉讼制度的完善
• 5. 结语
• 参考文献
• 后记
• 致谢