论文摘要
在经济全球化的背景下，产业集群却表现出很强的竞争力，世界各地都出现了很多成功集群的案例，鉴于产业集群的成功示范效应，集群现象日益受到国内外学者的广泛关注，集群政策也日益成为许多地区制定经济政策的工具，联合国工业发展组织(UNIDO)和经济合作与发展组织(OECD)也极力提倡并推广集群战略。但是，我们也应该看到，产业集群虽然是一种相对稳定的空间产业组织形式，但集群也并非没有风险，现实中并不是所有的产业集群都是成功的或者能够持久保持竞争优势的。产业集群风险的存在会导致集群动力机制陷入锁定或失效，无法将产业集群的生产要素资源转化为持续的竞争优势，进而导致产业集群无法可持续的发展下去。然而，并不是由于风险的存在，产业集群就注定无法可持续发展而最终走向衰败。大量实例表明，产业集群完全可以通过不同的途径获得可持续性的发展，而其关键就在于首先要识别出集群风险产生的原因，并制定相关的规避政策和制度安排。因此，研究产业集群的风险以及相关的可持续性问题，在理论和实践上都是必不可少的。本文从产业集群风险与可持续发展的角度出发，以产业集群自稔性风险成因扩展模型为基础，分别从技术变迁层面和制度变迁层面分析了产业集群自稔性风险的成因，最后提出了防范产业集群自稔性风险的制度安排和对策建议。全文共分五章进行论述：第一章绪论部分，介绍了本文的研究背景和意义，重新界定了产业集群的概念，并引入产业集群自稔性风险的定义，最后阐述了本文的研究思路、研究内容以及研究方法和主要创新点等。第二章是文献综述部分，本章介绍了国内外关于产业集群风险研究的概况，并对相关研究作了简要评述，指出目前产业集群风险研究中的不足和缺陷。最后，建立了产业集群自稔性风险成因扩展模型，作为后续两章研究的基础。第三章，借助演化经济学中关于技术变迁的演化理论，分别从技术自身、企业家心智和技术选择环境三个角度分析了产业集群自稔性风险的成因。指出，地理邻近、知识和信息外溢、企业家(精神)心智、政策资源共享在带来集群创新便利和创新优势的同时，也会带来产业集群的创新惰性风险、技术能力僵化和锁定风险、“竞争盲点”与战略趋同风险以及政策性风险。第四章，本章基于制度变迁的视角，采用产业集群制度优势来源与其带来的风险一一对应的方法分析了产业集群自稔性风险的成因。指出，专业化分工、竞争性的治理机制以及人文网络的信任机制同样会给集群带来资产专用性风险、“柠檬市场”风险、信任风险和区域锁定风险等。第五章，本章从“根植性”概念入手，结合产业集群自稔性风险的成因和特点，提出防范产业集群自稔性风险应该坚持三个基本原则，即保持多样化原则、根植性与外部联系相平衡原则、鼓励创业、促进企业衍生原则。并分别从政府、集群和企业三个层面提出了防范产业集群自稔性风险的相关制度安排和对策建议。最后，文章指出，营造产业集群优势的集群自身特性是相互关联、相互影响、密不可分的，进而，由它们产生的集群风险也分别互相联系，而不是简单的一一对应关系。对产业集群风险的研究不是为了否定产业集群这一空间组织形式或产业集群政策，而是为了通过这种研究探求产业集群的可持续发展模式，从而为地方政府制定相关政策提供切实可靠的依据。