美国证券仲裁制度研究

论文摘要

中国的证券业在进入2000年以后发展势头突飞猛进,尤其进入2007年以及2008年的上半年,中国的证券业更是红火兴旺,百姓掀起了一浪高过一浪的炒股人潮。但是,在2008年底席卷世界的金融危机使中国证券业的发展受到严重考验,大量证券纠纷的出现,使法院不堪负累。加之证券纠纷本身的自由化和全球化,以及证券纠纷的复杂性和专业性,使得法院在解决纠纷时不尽人意。相比之下,远在大洋彼岸的美国,在解决证券纠纷时却显得游刃有余。原因很简单,因为美国拥有世界最为先进的解决证券纠纷的证券仲裁制度。虽然,中国仲裁贸易委会已经制定了《金融仲裁规则》,并且已经有一些城市建立了金融仲裁机构,开始少量的解决证券纠纷,但是,和美国证券仲裁制度相比,我国的证券仲裁还处在初级发展阶段,没有形成相应的制度体系,因此,笔者强烈建议仿效美国经验建立我国证券仲裁制度。本文共分为四章。第一章主要从美国证券仲裁的概述入手,介绍美国证券仲裁的概念、美国证券仲裁的范围以及美国证券仲裁制度的建立与演进。其中,最为重要的是笔者将以时间为主线介绍美国证券仲裁制度的发展历史,并引出美国证券仲裁史上最为重要的判例,为之后成功经验的借鉴打下伏笔。文章的第二章主要是从具体的介绍美国证券仲裁制度的相关机构和相关规则入手,并深入介绍美国证券仲裁与普通仲裁的不同之处即证券仲裁员和证券仲裁一般程序,以此来凸现美国证券仲裁制度的具体优势。文章的第三章是一个承上启下的过渡章节,重要性不容忽视。笔者在此总结出美国证券仲裁的具体特点,并且充分分析了美国证券仲裁制度成功的原因,为下文的具体借鉴作了整理归纳。本文的第四章,是文章的核心章节。笔者首先介绍了中国证券仲裁的现状,并在此基础上充分分析论证在中国建立证券仲裁的必要性和可行性。最后提出笔者的观点即明确中国证券仲裁制度的立法体例、相关法律规则的构建建议、建立中国证券仲裁机构、建立中国证券仲裁制度的监督体系以及如何更好的支持证券仲裁制度的建立和发展。最后,本文认为,证券仲裁法律制度对于构建我国证券争议解决机制具有重要的作用,其独特的意义和价值值得注意,我国应该下大力来开展相关研究和实践工作。

论文目录

• 中文摘要
• 英文摘要
• 前言
• 第一章 美国证券仲裁概述
• 第一节 美国证券仲裁的概念
• 一、美国证券仲裁的涵义
• 二、与证券仲裁相关的概念
• 第二节 美国证券仲裁的范围
• 一、美国证券纠纷中涉及的纠纷种类
• 二、美国证券仲裁中涉及的证券种类
• 第三节 美国证券仲裁制度的建立与演进
• 一、美国证券仲裁的起源（1725-1925）
• 二、美国证券仲裁的艰难前行（1925-1987）
• 三、美国证券仲裁的新起点（1987-）
• 第二章 美国证券仲裁制度的主要内容及其特点
• 第一节 美国证券仲裁制度的主要仲裁机构和仲裁规则
• 一、美国证券仲裁制度的主要仲裁机构
• 二、美国证券仲裁制度的主要仲裁规则
• 第二节 美国证券仲裁员
• 一、对证券仲裁员的公正要求
• 二、仲裁庭的组成和仲裁员的分类
• 三、仲裁员的利害关系披露义务
• 第三节 美国证券仲裁的一般程序
• 一、开始仲裁事项
• 二、开庭审理前的准备事项
• 三、证券仲裁的开庭审理
• 四、证券仲裁裁决
• 第四节 美国证券仲裁的特点
• 一、美国证券机构设置的多元化
• 二、美国证券仲裁受理范围相当广泛
• 三、美国证券业对证券仲裁的有效引导和强力支持
• 四、美国证券仲裁规则的严谨性和独特性
• 五、美国证券仲裁中证据规则的灵活性
• 六、美国证券仲裁注重程序效率
• 七、美国证券仲裁的成本低
• 第三章 对美国证券仲裁制度成功经验的借鉴
• 第一节 美国证券仲裁制度的成功原因
• 一、美国证券仲裁制度成功的前提条件
• 二、美国证券仲裁制度成功的根本原因
• 第二节 借鉴美国证券仲裁制度的可行性分析
• 一、中国证券仲裁的现实情况
• 二、建立中国证券仲裁制度的可行性
• 第三节 对建立我国证券仲裁制度的建议
• 一、确立中国证券制度的立法理念
• 二、明确中国证券仲裁制度的立法体例
• 三、证券仲裁相关法律制度的构建建议
• 四、建立中国证券仲裁机构
• 五、建立中国证券仲裁的监督体系
• 六、建立中国证券仲裁的支持体系
• 结语
• 致谢
• 主要参考文献
• 附录
• 在校期间在省级以上刊物公开发表的论文目录
• 在校期间得过的奖项