股东代表诉讼制度研究 ——以公司治理结构为背景

论文摘要

股东代表诉讼是公司法中维护中小股东利益的一项重要制度。它最初形成于19世纪初的英美法系国家的衡平法,历经上百年时间的考验,己经成为英美法系国家一项成熟和行之有效的制度。该项制度不仅有利于保护股东尤其是中小股东的利益而且也有利于弥补公司治理结构的不足,为平衡制约董事会权利开辟了一条新渠道,从公司治理结构外部提供了一个有效的监督机制。我国2005年10月修订的《公司法》规定,公司股东在符合法律规定的条件下,可以以自己的名义提起股东代表诉讼,从而确立了我国的股东代表诉讼制度。该项制度的确立无疑有利于维护中小股东的利益,完善我国公司治理结构,是我国公司法律制度的重要发展。但是由于股东代表诉讼制度是我国《公司法》中的新制度,其内容还存在许多不完善之处,在诉讼实践中如何正确理解和运用该制度仍有待深入研究。因而,对股东代表诉讼制度进行研究有重要的现实意义。本文系统考察了公司股东代表诉讼制度产生发展的过程、理论依据以及其价值功效,重点分析了股东代表诉讼制度对完善公司治理的特殊作用和功能,剖析了我国股东代表诉讼制度立法上和实践中存在的缺陷,在借鉴国外先进立法经验的基础上,提出了完善我国股东代表诉讼制度的建议。本文共分三大部分:第一部分:论述股东代表诉讼制度的概念、特点、历史发展及其法理依据。第二部分:通过分析股东代表诉讼制度产生的背景揭示了股东代表诉讼制度在平衡公司治理机制中的重要作用。第三部分:阐述了我国股东代表诉讼制度的立法现状,同时深入剖析了我国现行股东代表诉讼制度中存在的问题,并针对这些问题提出了完善我国股东代表诉讼制度的建议。本文的特色是将股东代表诉讼制度放在公司治理的大背景下进行多方面的研究,从而确定了设立股东代表诉讼制度的重要性,并提出完善股东代表诉讼制度的法律对策,而不是承袭以往大多数学者仅从股东利益保护的角度出发对股东代表诉讼制度进行研究。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 引言
• 1 股东代表诉讼制度概述
• 1.1 股东代表诉讼的概念和特点
• 1.1.1 股东代表诉讼的概念
• 1.1.2 股东代表诉讼的特征
• 1.2 股东代表诉讼制度的历史发展
• 1.2.1 国外股东代表诉讼制度的起源和发展
• 1.2.2 股东代表诉讼制度在我国的确立
• 1.3 股东代表诉讼制度的法理基础
• 1.3.1 股东在公司中地位的二元性是股东代表诉讼制度的前提
• 1.3.2 股东诉权理论是股东代表诉讼制度的核心
• 2 股东代表诉讼制度与公司治理
• 2.1 股东代表诉讼制度产生的背景是公司治理结构不完善
• 2.1.1 公司治理的基本理论
• 2.1.2 公司治理结构中存在的问题
• 2.2 股东代表诉讼在保持公司治理结构均衡中的价值功效
• 2.2.1 股东代表诉讼对股东权益的保护
• 2.2.2 股东代表诉讼对公司经营权及控制权的监督
• 3 我国股东代表诉讼制度的现状及其完善
• 3.1 我国股东代表诉讼制度的立法现状
• 3.1.1 股东代表诉讼的范围
• 3.1.2 原告主体资格的限制
• 3.1.3 股东代表诉讼的前置程序规定
• 3.2 我国现行股东代表诉讼制度中存在的问题
• 3.2.1 对原告股东的资格限制存在不足
• 3.2.2 对被告范围的界定尚不明确
• 3.2.3 对其他股东在股东代表诉讼制度中的地位未给出明确规定
• 3.2.4 公司的法律地位问题未有涉及
• 3.2.5 其它程序性问题还有待进一步完善
• 3.3 在比较分析中完善我国股东代表诉讼制度
• 3.3.1 股东代表诉讼中原告的资格界定
• 3.3.2 股东代表诉讼中的被告范围
• 3.3.3 其他股东在股东代表诉讼制度中的地位
• 3.3.4 公司在股东代表诉讼中的地位
• 3.3.5 股东代表诉讼的其他程序性问题
• 结语
• 参考文献
• 致谢
• 攻读硕士学位期间发表的论文