基础设施产业规制机构设置模式研究

论文摘要

近年来,随着我国经济发展和改革的进一步深入,政府的经济管理职能也在发生根本性质的变化。然而,和日臻成熟的政府宏观调控体系形成鲜明对比的是,政府微观规制体制的建设才刚刚开始。政府的微观规制行为还很不规范,政府作为规制政策制定者、规制者与资产所有者的角色还没有进一步分开,这些滞后性制约了我国基础设施产业的进一步发展。而基础设施产业作为国民经济的基础,在一国的经济发展中具有重要地位。由于其特有的自然垄断特性,无论是在国外还是在中国都是由政府垄断经营并实行严格的规制。近年来,基础设施产业某些领域自然垄断性的弱化、技术发展带来的相关产业融合以及政府规制不可克服的内在缺陷,引起了世界范围内的引入竞争放松规制的浪潮。竞争政策正在逐步取代规制政策,政府干预经济的模式也在不断发生变化。但规制制度与竞争制度在很多方面具有互补性,规制改革在中短期仍必不可少。在中国目前的制度基础较薄弱的情况下,规制机构运行机制改革也是中国制度改革进程中的一个部分。顺应这种新规制趋势,我国基础设施领域的规制改革明显加快,而负责具体实施规制政策的新规制机构则是基础设施产业规制改革中最重要的内容之一。本文的研究目的,正是要探索一种独立、透明、高效的新规制机构的设立模式及其运行机制。 本文采用了理论分析、比较分析和经验研究的方法。在回顾前人对规制机构运行机制研究的基础上,以规制机构与被规制产业的信息不对称为假设前提,分析了规制机构的内部组织结构及其运行机制。作为论证的过程,本文在进行理论、实证和案例分析的同时,也对来自不同国家、不同制度背景、不同规制体制的基础设施产业的规制模式进行了比较研究,并着重考察了电力产业规制机构设置状况及其运行机制和规制效果。 本文的创新之一就是从规制机构的组织理论与管理学组织设计角度,分别对规制组织的制度特性和设计原理进行分析。本文认为政府规制组织作为一种特殊的非营利组织可以从纯经济理论角度分析也可以从管理学组织设计角度分析。从规范经济学的观点看,规制组织往往被看作一个单一的实体,但现实

论文目录

• 第一章 规制、放松规制与规制机构
• 第一节 基础设施产业规制
• 一、规制的涵义
• 二、规制的理论基础
• 三、基础设施产业的自然垄断性与规制
• 第二节 规制失灵与规制改革
• 一、规制失灵的定量分析
• 二、规制失灵的定性分析
• 三、基础设施产业规制失灵
• 四、放松规制与规制改革
• 第三节 规制机构是基础设施产业规制改革的重要内容
• 第二章 规制机构的组织理论与设计原理
• 第一节 规制机构的组织理论
• 第二节 规制机构的设计原理
• 一、组织结构的划分
• 二、组织结构的设计
• 第三章 基础设施产业规制机构设置模式分析
• 第一节 基础设施产业规制机构设置的体制约束
• 一、没有建立合理的立法程序和完整的法律框架
• 二、政企不分、行政垄断严重
• 三、行业管理部门职能交叉、责权关系复杂
• 四、规制机构外部监督机制不健全
• 五、地方保护主义严重
• 六、不具备成熟的行为主体
• 第二节 基础设施产业规制机构设置的基本模式
• 一、规制机构的目标设置
• 二、规制机构设置的基本原则
• 三、规制机构的内部组织结构和组织体制设计
• 四、规制机构的运行机制
• 第四章 基础设施产业规制机构设置模式的应用——以电力规制机构为例
• 第一节 中国电力产业规制机构改革的演进
• 一、计划经济时期的电力规制体制（1949-1979年）
• 二、改革探索时期的电力规制体制（1979-1984年）
• 三、电力产业市场化改革时期（1985-1997年）
• 四、引入竞争机制与独立规制机构成立（1997-至今）
• 第二节 电力规制机构的职能设计
• 一、电力规制机构框架及其职能设计
• 二、电力规制机构职能及其运行中存在的问题
• 第三节 电力产业规制机构设置的未来趋势
• 一、要进一步明确电监会的性质
• 二、尽快构建完整的电监会组织体系，推进区域规制机构的建设
• 三、电监会运行制度设计应体现职能分离原则
• 四、保持电监会的独立性
• 五、增加电监会的透明度与公众参与性
• 六、加快电力相关立法进程
• 参考文献
• 后记