开源软件与专有软件的竞争 ——基于系统软件市场的研究

论文摘要

开放源代码是软件产业20世纪90年代以来新兴的一种特殊现象,经过多年的发展,以其为基础的开源软件对传统软件产业的市场竞争格局、厂商竞争方式等都呈现出了巨大的冲击。这一方面对传统网络经济学“赢者通吃”的观点提出了挑战,另一方面也引发了发展中国家对软件产业发展模式和发展战略的思考。因此,研究开源软件和专有软件间竞争行为及其福利效应具有重要的理论和实践意义。论文以开源软件与专有软件的竞争行为为核心,综合运用产业组织理论、网络经济学理论和双边市场理论,采用博弈论、比较分析方法和案例分析方法,重点研究了开源软件对系统软件市场结构的影响、开源软件与专有软件的主要竞争行为及其经济效应、政府是否应该干预开源软件的发展等问题。主要研究内容与结论如下:（1）系统软件产业由垄断性市场转向竞争性市场是开源软件与专有软件竞争的现实基础,也是论文研究的前提条件。论文综合考虑网络外部性和源代码保护双重因素,从厂商供给和消费需求两个维度,探讨了在开源软件和专有软件共存的情况下,系统软件市场结构的变化趋势。由于供给和需求特征的不同,不同的细分系统软件市场将会出现不同的市场结构:在服务器操作系统市场,专有软件厂商很难阻止开源软件厂商的进入,并且开源软件厂商最终将会占据较大的市场份额,市场均衡表现为多寡头或双寡头结构;在嵌入式操作系统市场,开源软件厂商将有可能将专有软件厂商挤出,并最终将占据统治地位;在桌面操作系统市场,开源软件厂商的进入具有一定的难度,但如果开源软件厂商能够不断扩大消费群体仍能进入市场。（2）开源软件与专有软件的竞争具有不同于传统专有软件间竞争的特征,其主要竞争行为也表现出一定的独特性。论文在探讨开源软件与专有软件市场进入序贯性、产品价格和质量差异性等非对称竞争结构基础上,兼顾双边市场中的平台竞争特征,构建了两类软件竞争的主要行为框架,认为市场进入、商业模式和技术创新竞争是主要的竞争行为。其中,市场进入竞争是其他竞争行为发生的基础,技术创新竞争是竞争的最高形式,两种商业模式间的竞争是开源软件与专有软件竞争的本质。（3）开源软件与专有软件的市场进入竞争。考虑到消费者市场的动态变化,在开源软件与专有软件的市场进入竞争分析中,构建了一个两期的在位者-进入者模型,并引入了横向差异化Hotelling竞争框架。得出如下结论:在开源软件的市场进入中,网络外部性强度、产品差别化、转移成本和老用户市场规模是重要的影响因素,产品差别化越大、转移成本越小和老用户市场规模越小,开源软件厂商就越容易进入市场。这说明,在网络外部性较强的市场上,不一定必然会出现垄断的市场格局,从而对现有的相关网络经济理论进行了扩展和补充。（4）开源软件与专有软件的商业模式竞争。依据系统软件的双边市场特征,对Economides和Katsamakas（2005）模型进行了扩展,将消费者需求与应用软件商之间的交叉网络外部性因素引入商业模式竞争模型,在只存在一个专有应用软件厂商为系统软件提供支持的前提下,通过博弈分析,得出如下结论:①在产品价格方面,专有软件在双寡头市场上的价格要低于垄断时的价格,并且随着开源软件市场份额的扩大,专有软件将会加大降价幅度。②在产品销售数量方面,专有软件的销售量主要取决于消费者对专有和开源两种软件的偏好程度;开源软件的需求量主要受到交叉网络外部性和服务支持费用的影响,交叉网络外部性强度越小、服务支持费用越低,其需求量将会越大。③在厂商利润方面,当系统软件和专有软件的市场需求较大时,竞争性的市场降低了专有软件厂商的利润水平。④在消费者剩余方面,双寡头市场上专有软件购买者的消费者剩余大于垄断市场时的消费者剩余;购买开源软件的消费者剩余与其潜在市场和服务费用相关,当潜在市场扩大和服务费用降低时,开源软件购买者的消费者剩余将会增加。（5）开源软件与专有软件的技术创新竞争。在社会总体技术水平确定的情况下,将Bitzer和Schroder（2003）的静态模型扩展到动态策略博弈模型,探讨了软件产品创新竞争中的技术水平选择问题,并对垄断和双寡头市场的技术均衡进行了比较。得出如下结论:①在双寡头市场中,如果开源软件与专有软件的研发成本相同,最后市场均衡时,两类软件的技术水平也相同,并且这一技术水平随着研发成本的降低、软件间的替代性的增大和单位软件收益的提高而提高;但当研发成本不同时,研发成本较低的开源软件技术水平较高。②在社会总体技术水平既定的情况下,双寡头市场上无论是开源软件厂商还是专有软件厂商的技术水平都高于专有软件垄断市场时的技术水平。（6）政府在开源软件发展中的干预。从公共产品理论和网络型产业后入者劣势角度,论述了开源软件发展中存在的市场失灵问题。由于开源软件的公共产品性,其不能够像其他私人产品一样定价和出售,在供给方面存在一定的搭便车行为。另外,在网络型产业中,领先进入市场的厂商将会占领较大的市场份额,并利用对市场的控制能力,阻止后入者的发展。鉴于开源软件具有增强软件产业竞争性、提高消费者福利、推动产业技术进步的战略性意义,政府应对开源软件的发展进行适度干预,以为其提供良好的发展环境。（7）针对中国软件产业产品结构不合理、技术创新能力较低、自主知识产权核心产品较少等问题,探讨了中国推进开源软件发展的重大意义,在对中国开源软件发展现实条件的分析基础上,认为中国政府应把握开源软件的发展机遇,围绕降低开源软件的转移成本和激励开发者参与两方面,采取放松软件产业知识产权保护、阶段性政府采购、组建开源社区、加强开源培训、建立相关法律法规等政策手段,推动开源软件的发展。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 绪论
• 0.1 问题的提出
• 0.1.1 研究背景
• 0.1.2 问题的焦点
• 0.1.3 研究意义
• 0.2 基本概念的界定
• 0.2.1 开源软件与开源社区
• 0.2.2 专有软件与商业软件
• 0.2.3 系统软件的界定
• 0.3 国内外相关研究综述
• 0.3.1 传统专有软件间的竞争
• 0.3.2 开源软件与专有软件的竞争
• 0.3.3 开源软件的政府干预
• 0.3.4 国内外研究评价
• 0.4 研究内容与结构安排
• 0.4.1 研究框架
• 0.4.2 研究内容
• 0.5 研究方法与创新点
• 0.5.1 研究方法
• 0.5.2 创新点
• 1 开源软件发展机制与系统软件市场结构
• 1.1 系统软件的市场特征
• 1.1.1 网络外部性
• 1.1.2 双边市场特征
• 1.1.3 系统竞争性
• 1.2 开源软件的发展机制
• 1.2.1 开源软件的兴起与发展
• 1.2.2 开源软件的参与激励
• 1.2.3 开源软件的组织结构
• 1.2.4 开源软件的商业化
• 1.3 开源软件与系统软件市场结构
• 1.3.1 源代码保护与网络外部性：厂商供给
• 1.3.2 源代码保护与网络外部性：消费需求
• 1.3.3 系统软件市场结构：由垄断向寡头转变
• 1.4 本章小结
• 2 开源软件与专有软件的竞争行为
• 2.1 开源软件与专有软件竞争的非对称结构
• 2.1.1 市场进入的序贯性
• 2.1.2 产品价格的非对称性
• 2.1.3 产品质量的差异性
• 2.2 开源软件与专有软件竞争的重要因素
• 2.2.1 正反馈效应
• 2.2.2 用户安装基础
• 2.2.3 消费者预期
• 2.2.4 转移成本与锁定
• 2.3 开源软件与专有软件的主要竞争行为
• 2.3.1 市场进入竞争
• 2.3.2 商业模式竞争
• 2.3.3 技术创新竞争
• 2.4 本章小结
• 3 开源软件与专有软件的市场进入竞争
• 3.1 开源软件市场进入的理论分析
• 3.1.1 系统软件市场的进入壁垒
• 3.1.2 开源软件的竞争优势
• 3.1.3 锁定的可改变性
• 3.2 开源软件市场进入的基本模型：基于动态消费者市场的分析
• 3.2.1 模型假设
• 3.2.2 博弈分析
• 3.3 开源软件市场进入模型的扩展
• 3.3.1 服务器操作系统市场
• 3.3.2 嵌入式操作系统市场
• 3.3.3 桌面操作系统市场
• 3.4 Linux 进入操作系统软件市场的案例分析
• 3.4.1 Linux 面临的进入壁垒
• 3.4.2 Linux 的市场进入
• 3.5 本章小结
• 4 开源软件与专有软件的商业模式竞争
• 4.1 两种商业模式竞争的理论分析
• 4.1.1 商业模式的分类
• 4.1.2 商业模式的比较与竞争
• 4.2 专有软件的垄断模型
• 4.2.1 模型假设
• 4.2.2 博弈分析
• 4.3 两种商业模式的竞争模型：基于双边市场的分析
• 4.3.1 开源软件平台的均衡
• 4.3.2 专有软件平台的均衡
• 4.4 商业模式竞争的经济效应
• 4.4.1 产品价格
• 4.4.2 产品数量
• 4.4.3 生产者剩余
• 4.4.4 消费者剩余
• 4.5 Linux 与Windows 商业模式竞争的案例分析
• 4.5.1 Linux 与Windows 的商业模式竞争
• 4.5.2 两软件竞争的经济效应
• 4.6 本章小结
• 5 开源软件与专有软件的技术创新竞争
• 5.1 两种软件技术创新竞争的理论分析
• 5.1.1 系统软件创新的特点
• 5.1.2 开源软件的创新机制与模式
• 5.1.3 创新模式的比较
• 5.2 开源软件与专有软件的创新竞争模型
• 5.2.1 垄断市场的技术均衡
• 5.2.2 双寡头市场的技术均衡
• 5.2.3 两软件竞争的创新效应
• 5.3 Linux 与Windows 技术创新竞争的案例分析
• 5.3.1 Linux 的技术创新
• 5.3.2 Windows 的技术创新
• 5.3.3 Linux 与Windows 的技术创新比较
• 5.4 本章小结
• 6 开源软件发展的公共政策
• 6.1 政府干预开源软件的理论依据
• 6.1.1 开源软件的公共产品性
• 6.1.2 后入者劣势与非对称规制
• 6.2 典型国家的开源软件政策及其比较
• 6.2.1 美洲国家的开源软件政策
• 6.2.2 欧盟的开源软件政策
• 6.2.3 亚洲国家的开源政策
• 6.2.4 开源软件发展政策的比较
• 6.3 中国开源软件发展的公共政策
• 6.3.1 中国发展开源软件的战略性
• 6.3.2 中国发展开源软件的基础
• 6.3.3 中国发展开源软软件的公共政策
• 7 结论与展望
• 7.1 研究结论
• 7.2 研究展望
• 参考文献
• 附录Ⅰ
• 附录Ⅱ
• 致谢
• 攻读博士学位期间发表论文以及参加科研情况