基金经理个人交易的法律规制研究

论文摘要

基金经理利益冲突的个人交易不仅严重损害广大基金投资者的利益,而且践踏证券市场的公平原则,侵蚀投资者的投资理念和信心,引发整个基金行业的信任危机,并最终影响证券市场乃至整个国民经济的良好运行与稳定发展。近年来日益严重的基金经理个人交易问题已引起社会的广泛关注。基金经理进行个人交易主要有经济利益的驱使、监管不到位以及违法成本低等方面的原因。而趋于泛滥之势的个人交易也表明监管机构未针对个人交易产生原因的规制措施没有起到根本的遏制作用,一刀切的监管思路并不可行。我国应转变对基金经理个人交易的规制思路,在预防机制方面,应在完善相关法律体系的前提下,区分基金经理的个人交易的类型,允许基金经理无利益冲突的个人交易,并对基金经理实行合理的薪酬分配制度以及适当的奖励惩处制度和声誉激励制度；在监督检查机制方面,对基金经理的监管模式应选择以政府监管为主,充分发挥行业自律的辅助作用,而对基金经理个人交易的日常监管应由基金管理公司通过内部监控来实施,同时还应加强基金经理的信息披露以及建立举报奖励制度来鼓励社会监督；在责任追究方面,应构建民事、行政、刑事三位一体的法律责任追究机制。

论文目录

摘要

Abstract

中文文摘

绪论

一、选题的理由及意义

二、国内外对该选题的研究现状

三、研究的思路及方法

第一章基金经理个人交易概述

第一节基本概念

一、证券投资基金

二、基金经理

三、基金经理个人交易

第二节基金经理个人交易的危害性分析

一、从宏观方面分析

二、从微观方面分析

第二章基金经理个人交易的现状及成因分析

第一节我国基金经理个人交易的现状

一、我国基金经理个人交易现状

二、我国关于基金经理个人交易的法律规定

第二节我国基金经理个人交易的成因分析

一、经济利益驱使

二、监管不到位

三、违法成本低

第三章美、英两国和香港地区对基金经理个人交易的法律规制之比较分析

第一节立法方面的比较分析

一、美国规制基金经理个人交易的法律规范

二、英国规制基金经理个人交易的法律规范

三、香港地区规制基金经理个人交易的法律规范

四、小结

第二节监管制度的比较分析

一、美国关于基金经理个人交易的监管制度分析

二、英国关于基金经理个人交易的监管制度分析

三、香港地区关于基金经理个人交易的监管制度分析

四、小结

第三节责任机制的比较分析

一、美国基金经理个人交易的责任机制

二、英国基金经理个人交易的责任机制

三、香港地区基金经理个人交易的责任机制

四、小结

第四章我国基金经理个人交易的规制对策

第一节预防机制

一、完善相关法律

二、细化个人交易类型,对不构成利益冲突的个人交易以疏代堵

三、建立合理的激励机制

四、实行金融实名制

第二节监督检查机制

一、政府监管机制

二、行业协会自律监管机制

三、基金公司内部监控制度

四、社会监督机制

第三节责任追究机制

一、民事责任制度的构建

二、行政责任制度的健全

三、刑事责任制度的完善

结语

参考文献

攻读学位期间承担的科研任务与主要成果

致谢

个人简历

相关论文文献

[1].基金管理公司完善数据治理研究[J]. 农村经济与科技 2020(07)
[2].我国公募基金管理公司的机遇与转型[J]. 财会学习 2016(24)
[3].浅谈新农合基金管理中存在的风险及应对措施[J]. 财经界(学术版) 2017(02)
[4].国民政府国债基金管理委员会研究(1932—1942)[J]. 中国经济史研究 2017(01)
[5].白河调整行政事业收费和政府基金管理[J]. 西部财会 2017(06)
[6].基金会专项基金的发展和规范[J]. 中国社会组织 2016(01)
[7].我国基金管理公司竞争策略研究[J]. 中国市场 2015(25)
[8].关于基金管理公司风险控制的研究[J]. 北方经贸 2015(09)
[9].基金子公司带上“紧箍咒”[J]. 金融世界 2017(01)
[10].山东省财政厅关于印发山东省新兴产业发展引导基金管理实施细则的通知[J]. 山东省人民政府公报 2017(03)
[11].天津市人民政府办公厅关于成立天津市海河产业基金管理委员会的通知[J]. 天津市人民政府公报 2017(05)
[12].“牵手西部”书法人才研修班在苏州举办[J]. 大众书法 2017(01)
[13].市政府办公室关于印发《常州市中小微企业信用保证基金管理暂行办法》的通知[J]. 常州市人民政府公报 2017(02)
[14].广州市工业和信息化委员会广州市财政局关于印发广州市中小企业发展基金管理暂行办法的通知[J]. 广州市人民政府公报 2017(09)
[15].天津市人民政府办公厅关于印发天津市海河产业基金管理暂行办法和天津市海河产业基金政府出资管理暂行办法的通知[J]. 天津市人民政府公报 2017(12)
[16].基金管理公司子公司管理规定[J]. 中华人民共和国国务院公报 2017(19)
[17].基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定[J]. 中华人民共和国国务院公报 2017(19)
[18].儿童产业的虚实蓝海[J]. 风采童装 2017(03)
[19].山东省财政厅关于印发山东省区域资本市场股权质押融资增信引导基金管理实施细则的通知[J]. 山东省人民政府公报 2017(20)
[20].山东省财政厅山东省科学技术厅关于修订山东省科技成果转化引导基金管理实施细则的通知[J]. 山东省人民政府公报 2017(23)
[21].关于核准忠利基金管理有限公司合格境外机构投资者资格的批复[J]. 中国证券监督管理委员会公告 2012(05)
[22].关于核准设立纽银梅隆西部基金管理有限公司的批复[J]. 中国证券监督管理委员会公告 2010(06)
[23].关于核准金元比联基金管理有限公司张嘉宾基金行业高级管理人员任职资格的批复[J]. 中国证券监督管理委员会公告 2011(05)
[24].关于核准华商基金管理有限公司程丹倩、周亚红基金行业高级管理人员任职资格的批复[J]. 中国证券监督管理委员会公告 2011(08)
[25].关于核准荷宝基金管理公司合格境外机构投资者资格的批复[J]. 中国证券监督管理委员会公告 2008(05)
[26].关于核准未来资产基金管理公司合格境外机构投资者资格的批复[J]. 中国证券监督管理委员会公告 2008(07)
[27].关于核准英杰华投资集团全球服务有限公司变更上海代表处名称的批复[J]. 中国证券监督管理委员会公告 2008(11)
[28].财政部关于进一步加强行政事业性收费和政府性基金管理的通知[J]. 中华人民共和国财政部文告 2015(03)
[29].基金管理公司私募股权投资费用财税处理分析[J]. 中国市场 2020(27)
[30].基于利益相关者理论的我国基金管理公司治理研究[J]. 投资研究 2017(08)

标签：基金经理论文; 个人交易论文; 监管论文;

基金经理个人交易的法律规制研究

论文摘要

论文目录

相关论文文献

猜你喜欢