纵向结构与企业创新激励 ——基于全球值链的视角

论文摘要

本文研究纵向结构与企业技术创新激励的关系,试图从全球价值链不同环节企业内在创新激励不同引致企业技术创新相对能力变化,来解释企业之间存在显著绩效差异原因和破解本土企业升级难题。在市场自由进入条件下,市场结构内生于领导企业的技术创新行为,全球价值链领导企业的过度研发投资使所在战略环节市场结构趋于高度集中(完全或寡头垄断结构)。如果领导企业能够很好的控制技术溢出,研发投资激励就会高于落后企业,其领导地位就能够持续维持甚至强化。只有当非对称知识溢出水平较高时,行业内技术落后企业的创新激励会超过领导者,才可能实现技术追赶。在市场自由进入情形,纵向关联行业的企业进入数量随着进入壁垒和市场规模的增加而减少,而且上、下游企业进入数量之间具有正向强化效应,导致纵向结构的演变。企业技术创新激励随着纵向关联行业企业数量增加(减少)而增加(减少)。领导企业还可以通过内生的一体化策略增加自身的研发投资激励,降低行业内竞争对手和纵向关联企业的创新激励,技术创新能力的差距将进一步扩大。通过对我国汽车产业企业技术创新的案例分析,初步验证了上述理论判断,并提出了提高企业自主创新能力实现企业升级的政策建议。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 目录
• 表目录
• 图目录
• 1 绪论
• 1.1 选题背景
• 1.2 研究意义
• 1.3 研究内容
• 1.4 概念界定
• 1.5 研究方案设计
• 1.6 研究创新
• 2 文献综述
• 2.1 企业技术创新
• 2.2 市场结构与企业创新
• 2.3 纵向关联行业企业创新
• 2.4 全球价值链
• 3 GVC寡头垄断结构与领导企业技术创新
• 3.1 GVC领导企业技术创新过程与优势
• 3.2 内生市场结构、非对称溢出与领导企业创新模型
• 3.3 本章小结
• 4 GVC纵向结构演变与企业创新激励
• 4.1 上（下）游完全垄断（1×n或n×1）
• 4.2 下游（或上游）双寡头垄断结构（n×2或2×n）
• 4.3 上游（或下游）自由进入与纵向结构（m×n）演变
• 4.4 本章小结
• 5 内生纵向结构、溢出效应与企业创新激励
• 5.1 GVC知识转移过程及影响因素
• 5.2 内生横向一体化、知识溢出与企业创新激励模型
• 5.3 内生纵向一体化、知识转移与企业创新激励模型
• 5.4 本章小结
• 6 中国汽车产业技术创新案例分析
• 6.1 汽车全球价值链纵向分工与利益分配
• 6.2 中国汽车产业发展与企业技术创新问题
• 6.3 本土汽车企业技术创新激励不足的理论分析
• 6.4 中国汽车企业升级路径与政策建议
• 6.5 本章小结
• 7 结论与政策含义
• 7.1 研究结论
• 7.2 政策含义
• 7.3 研究展望
• 尾注
• 参考文献
• 攻读博士学位期间科研成果
• 致谢